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上海进一步优化营商环境的思考——基于《世界银行营商环境评价报告》 预览
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作者 刘江会 黄国妍 《上海商业》 2019年第1期4-11,共8页
最新一期世界银行营商环境报告中,中国营商环境排名提升了32位,跃至全球第46位。上海作为被测评、权重占55%的城市,在过去一年中实施大力改革,营商环境便利化建设进步明显,但总体水平与世界最佳仍有一定差距。上海在纳税和办理施工许可... 最新一期世界银行营商环境报告中,中国营商环境排名提升了32位,跃至全球第46位。上海作为被测评、权重占55%的城市,在过去一年中实施大力改革,营商环境便利化建设进步明显,但总体水平与世界最佳仍有一定差距。上海在纳税和办理施工许可、法律保障力度、保证政策持续有效性的长效机制等方面存在进一步提升的空间。对此,上海市应构建现代化的营商环境治理体系,健全完善营商法律制度,并以上海自贸区扩区为契机推进营商环境国际化。 展开更多
关键词 营商环境 改革效果 营商便利化 法律保障
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激励相容:场外衍生品市场监管立法的适应性选择 预览
2
作者 车星 王猛 《中国证券期货》 2018年第4期50-55,共6页
我国场外衍生品市场存在市场创新不足与企业需求旺盛、统一立法缺位与政府监管过紧并存等矛盾,市场“一放就乱,一管就死”,具有重塑监管立法基本理念之必要性。根据金融监管理论与国际场外衍生品市场实践经验教训,“激励相容”理论... 我国场外衍生品市场存在市场创新不足与企业需求旺盛、统一立法缺位与政府监管过紧并存等矛盾,市场“一放就乱,一管就死”,具有重塑监管立法基本理念之必要性。根据金融监管理论与国际场外衍生品市场实践经验教训,“激励相容”理论是我国场外衍生品市场监管立法的适应性选择。我国应当首先建立激励相容的监管立法框架设计,并具体制定基于信息不对称的行为监管和基于宏观审慎的主体监管制度。 展开更多
关键词 场外衍生品 监管立法 激励相容 行为监管 主体监管
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幌骗的“罪”与“罚”——美国行政监管与司法实践的借鉴 预览
3
作者 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2017年第10期71-78,共8页
境外市场高频交易开展得如火如荼,幌骗成为操纵市场、侵害投资者权益的主要手段,且已被明文禁止。美国《多德-弗兰克法案》第747条新增“幌骗”作为新型扰乱市场行为,并明确列举行为方式,在主观要件上降低了故意的标准。借鉴美国证券期... 境外市场高频交易开展得如火如荼,幌骗成为操纵市场、侵害投资者权益的主要手段,且已被明文禁止。美国《多德-弗兰克法案》第747条新增“幌骗”作为新型扰乱市场行为,并明确列举行为方式,在主观要件上降低了故意的标准。借鉴美国证券期货监管和司法实践的经验,我国证券期货市场有必要未雨绸缪制定规范幌骗等新型操纵行为的监管立法和实施细则、完善程序化交易全生命周期的信息备案登记制度,并构建交易所自律和交易商自我约束的多层次风控体系。 展开更多
关键词 幌骗 操纵市场 高频交易 期货合约操纵
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论场外衍生品交易商审慎监管制度的构建 预览
4
作者 《南方金融》 北大核心 2015年第5期44-49,共6页
国际金融危机以来,场外衍生品市场风险事件时有发生,客观上要求加强对交易商的审慎监管。美国《华尔街透明度和问责法案》等法律文件确立了多层次审慎监管框架,并提出了控制系统性风险的一系列措施。而我国场外衍生品交易商监管存在... 国际金融危机以来,场外衍生品市场风险事件时有发生,客观上要求加强对交易商的审慎监管。美国《华尔街透明度和问责法案》等法律文件确立了多层次审慎监管框架,并提出了控制系统性风险的一系列措施。而我国场外衍生品交易商监管存在着立法缺乏统一规则且立法层次较低、市场参与主体分类监管不清晰、偏重于事先市场准入和事中数量管控而限制市场创新等问题。为此,应从统一明确交易商分层监管标准、强化过程监管等方面着手,加强场外衍生品市场监管;引导商业银行审慎发展交叉性综合经营业务,避免从事高风险、高杠杆的复杂衍生品交易。 展开更多
关键词 审慎监管 场外衍生品 分层监管 沃尔克规则 林肯推出规则
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海外优质教育资源引进的理念转变与路径探索——以上海师范大学Gateway课程引进为例 预览
5
作者 刘江会 吴静芳 《教育参考》 2015年第2期24-27,50共5页
改革开放以来,我国高校积极引进和利用海外优质教育资源,对满足高校多样化教育需求起了积极作用,但同时存在着重数量、轻质量,重申报、轻管理,重引进、轻转化的问题。本文提出,在探索实践中深化认识,实现引进理念三个转变,即从单向引进... 改革开放以来,我国高校积极引进和利用海外优质教育资源,对满足高校多样化教育需求起了积极作用,但同时存在着重数量、轻质量,重申报、轻管理,重引进、轻转化的问题。本文提出,在探索实践中深化认识,实现引进理念三个转变,即从单向引进向内化吸收转变、从全盘接受向借鉴超越转变、从资源共享向优势互补转变。本文同时还对上海师范大学商学院运用科学筛选与整体引进方法、多维内化和有效利用手段,实施双向流通与合作深化战略,创新课程教学方法,探索海外优质课程Gateway引进路径的做法进行了归纳总结。 展开更多
关键词 海外优质教育资源 引进转化 路径探索
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中央对手方的利益冲突、公司治理与政府监管 预览 被引量:2
6
作者 《上海师范大学学报:哲学社会科学版》 CSSCI 北大核心 2015年第4期51-59,共9页
中央对手方对管理场外衍生品市场信用风险和提高市场透明度起到积极作用,但其本身也存在利益冲突问题。中央对手方作为公司具有营利性目的,这与其公共服务属性产生矛盾,会员单位与结算机构之间也存在利益冲突。随着中央对手方结算制度... 中央对手方对管理场外衍生品市场信用风险和提高市场透明度起到积极作用,但其本身也存在利益冲突问题。中央对手方作为公司具有营利性目的,这与其公共服务属性产生矛盾,会员单位与结算机构之间也存在利益冲突。随着中央对手方结算制度的推广,全球范围的中央对手方将日益增多,外部竞争压力将带来负面影响,存在潜在风险。对此,应从内部和外部两个层面入手解决:在内部公司治理上,考虑决策主体多元因素,提高决策程序的独立性;外部政府监管方面,在明确监管机构和法律依据的基础上,建立准入监管和退出机制。就我国场外衍生品市场现状而言,应从加快立法、健全准入与退出的外部监管制度、明确主管机关和完善内部治理结构等方面对中央对手方加强监管。 展开更多
关键词 中央对手方 利益冲突 公司治理 政府监管
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中央对手方的多维度审慎监管研究 预览 被引量:1
7
作者 《商业研究》 CSSCI 北大核心 2015年第2期180-184,共5页
中央对手方结算制度可有效降低场外衍生品市场的信用风险,但由于中央对手方在集中管理信用风险、发挥自律监管作用的同时,也将原本分散的风险集于一身,因此应当实施多维度审慎监管:在主体监管上严格会员准入标准,在客体监管上设定... 中央对手方结算制度可有效降低场外衍生品市场的信用风险,但由于中央对手方在集中管理信用风险、发挥自律监管作用的同时,也将原本分散的风险集于一身,因此应当实施多维度审慎监管:在主体监管上严格会员准入标准,在客体监管上设定适当的产品适用范围,在行为监管方面须事先制定有序的会员违约处理规则。上海清算所作为我国场外衍生品集中结算的中央对手方,应从主体、客体和行为三方面进行多维度审慎监管,并不断完善自律监管功能。 展开更多
关键词 场外衍生品 中央对手方 多维度 审慎监管
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我国场外衍生品市场监管模式的困境与改革 被引量:1
8
作者 《求索》 CSSCI 北大核心 2015年第11期104-108,共5页
我国场外衍生品市场发展在政府严格管控之下、自律监管发展缓慢,导致高度标准化的产品和严格的市场主体限制。场外衍生品市场在金融行业分业监管模式下体现出多头监管局,监管权力配置以银行业监管机构为主管,与机构型监管模式不符,也同... 我国场外衍生品市场发展在政府严格管控之下、自律监管发展缓慢,导致高度标准化的产品和严格的市场主体限制。场外衍生品市场在金融行业分业监管模式下体现出多头监管局,监管权力配置以银行业监管机构为主管,与机构型监管模式不符,也同发达资本市场上证券及期货业监管者(或统一监管者)主管场外衍生品的国际做法存在矛盾。在涉外监管方面,我国在“走出去”和“请进来”同时,对政府监管域外效力、合法性和可行性提出挑战。总结借鉴发达市场经验教训,发现各国在保留或改良原有自律监管的基础上更加强调政府监管的作用,功能型监管与机构型监管二者结合,且功能型监管加强。我国应在政府监管基础上逐步健全自律监管体系,向功能为主、机构为辅的多头监管转变,同时加快建立域外监管的协调与合作机制。 展开更多
关键词 场外衍生品 监管模式 监管权力配置
我国场外衍生品市场适当性规则的立法研究 预览 被引量:3
9
作者 《金融监管研究》 2014年第9期88-97,共10页
根据金融十二五规划,我国场外衍生品市场将获得更充分的发展,适当性规则作为场外衍生品投资者保护制度中不可或缺的组成要件,重要性日益突出,内涵也将与时俱进。目前我国场外衍生品市场适当性规则的法制现状主要存在银行立法过于原... 根据金融十二五规划,我国场外衍生品市场将获得更充分的发展,适当性规则作为场外衍生品投资者保护制度中不可或缺的组成要件,重要性日益突出,内涵也将与时俱进。目前我国场外衍生品市场适当性规则的法制现状主要存在银行立法过于原则、证券立法门类繁多、客户分类易成为金融机构限制交易的手段、尽职调查义务重形式、轻实质等问题。对此,参考借鉴发达资本市场关于客户分类、尽职调查义务和法律责任等方面的立法经验,构建并完善我国场外衍生品市场适当性规则的法律制度体系。 展开更多
关键词 场外衍生品 适当性 投资者保护 立法研究
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香港场外衍生产品市场监管制度改革 预览 被引量:1
10
作者 《学术探索》 CSSCI 2013年第11期50-53,共4页
香港针对原有对场外衍生产品缺乏有力监管、金管局与证监会的监管重叠与空白、缺少有效争议解决与危机处理机制等问题,对场外衍生产品市场监管制度进行改革,明确客体和主体适用范围,加强金管局与证监会间的紧密合作,提高信息披露要... 香港针对原有对场外衍生产品缺乏有力监管、金管局与证监会的监管重叠与空白、缺少有效争议解决与危机处理机制等问题,对场外衍生产品市场监管制度进行改革,明确客体和主体适用范围,加强金管局与证监会间的紧密合作,提高信息披露要求,建立集中结算制度,规范金融中介及系统重要性市场参与者。此次改革体现全球场外衍生产品市场监管制度改革的共同发展趋势,重视各监管机构间协作,强调动态实时监控,但也存在一些问题尚未解决。 展开更多
关键词 香港 场外衍生产品 监管制度 改革
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场外衍生产品交易的个人投资者保护研究——以香港雷曼迷你债券纠纷为例
11
作者 《公司法律评论》 2012年第1期138-149,共12页
一、事件回顾与问题之提出2008年9月,雷曼兄弟控股公司(Lehman Brothers Holdings Inc,以下简称'雷曼控股')申请破产之后,在全球引发金融市场剧烈震荡,波及许多国家和地区。亚洲大量购买雷曼迷你债券系列(Minibond Series)的投... 一、事件回顾与问题之提出2008年9月,雷曼兄弟控股公司(Lehman Brothers Holdings Inc,以下简称'雷曼控股')申请破产之后,在全球引发金融市场剧烈震荡,波及许多国家和地区。亚洲大量购买雷曼迷你债券系列(Minibond Series)的投资者损失惨重,在中国香港特别行政区引起巨大风波至今尚未平息。 展开更多
关键词 债券 风波 香港 投资者 金管局 地区 波及 个人
非上市结构化产品交易中的金融消费者保护——以香港特区为研究视角 预览
12
作者 《中国商论》 2012年第8Z期128-129,共2页
非上市结构化投资产品交易中的金融消费者保护具有必要性和特殊性,并呈现从个人投资者保护向金融消费者保护的发展趋势。2008年,雷曼迷你债券纠纷发生后,香港有关监管当局针对非上市结构化投资产品交易中的金融消费者保护问题进行了一... 非上市结构化投资产品交易中的金融消费者保护具有必要性和特殊性,并呈现从个人投资者保护向金融消费者保护的发展趋势。2008年,雷曼迷你债券纠纷发生后,香港有关监管当局针对非上市结构化投资产品交易中的金融消费者保护问题进行了一系列制度改革,包括强化金融机构告知义务、规范中介销售宣传行为、重新定义结构化投资产品、增加冷静期规定、向消费者明示担保优先权顺序等,对我国大陆地区投资理财产品的金融消费者保护具有参考和借鉴意义。 展开更多
关键词 金融消费者保护 非上市结构化投资产品 香港特区 改革
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我国志愿者权益保护立法研究 预览 被引量:4
13
作者 《湖北社会科学》 CSSCI 北大核心 2012年第6期 154-157,共4页
目前全国已有30多个省市制定了志愿服务地方性法规,以规范志愿服务工作和保护志愿者合法权益。为进一步加强对我国志愿者合法权益的保护,需要做好以下几个方面的工作:加强政府监管,制定全国统一的志愿服务法律;完善志愿者权益的契... 目前全国已有30多个省市制定了志愿服务地方性法规,以规范志愿服务工作和保护志愿者合法权益。为进一步加强对我国志愿者合法权益的保护,需要做好以下几个方面的工作:加强政府监管,制定全国统一的志愿服务法律;完善志愿者权益的契约保护制度;完善侵权责任的救济途径;完善志愿服务保险制度;加强对志愿者的人文关怀和心理疏导。 展开更多
关键词 志愿者 权益保护 立法
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经济法教学中案例分析方法运用之我见 预览 被引量:5
14
作者 《上海师范大学学报:基础教育版》 2009年第5期 94-98,共5页
经济法教学中运用案例分析方法,具有举一反三的功效和形象生动便于理解的作用,有助于提高学生提出问题、分析问题、解决问题的能力。运用案例分析方法,选好恰如其分的具体的典型案例,十分关键;选准案例分析在教学中的恰当时机,至... 经济法教学中运用案例分析方法,具有举一反三的功效和形象生动便于理解的作用,有助于提高学生提出问题、分析问题、解决问题的能力。运用案例分析方法,选好恰如其分的具体的典型案例,十分关键;选准案例分析在教学中的恰当时机,至关重要;把握案例分析在教学中的适当分量,事半功倍。运用案例分析方法要根据社会热点、教学难点,及时更新案例,开发利用现代教学手段,提高经济法教学的吸引力,充分激发学生的学习积极性,培养和提高学生的综合素质和能力。 展开更多
关键词 经济法 案例分析法 教学
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人大与一府两院关系图解 预览
15
作者 王玮 《公民与法治》 2014年第17期11-11,共1页
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