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上市审核中——科创板实控人的认定与识别 认领
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作者 梅慎实 谢江东 《董事会》 2020年第10期70-74,共5页
实际控制人不等同于控制公司的人,控股股东和实际控制人都有可能对公司有支配的能力,二者是在不同层面和侧面的技术表达。发行人中可以有控股股东但没有实际控制人,也可以有实际控制人却没有控股股东,同时存在既无实际控制人也无控股股... 实际控制人不等同于控制公司的人,控股股东和实际控制人都有可能对公司有支配的能力,二者是在不同层面和侧面的技术表达。发行人中可以有控股股东但没有实际控制人,也可以有实际控制人却没有控股股东,同时存在既无实际控制人也无控股股东,还可能既存在实际控制人也有控股股东基于科创板公司发行上市条件中控制权稳定性的要求,证券交易所审核对实际控制人判断识别问题予以重点关注。 展开更多
关键词 实际控制人 证券交易所 控股股东 上市审核 科创板 控制权 发行 发行上市
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注册制下完善A股分拆上市对策研究 认领 被引量:1
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作者 王佳 《西南金融》 北大核心 2020年第4期55-64,共10页
分拆上市作为证券市场优化资源配置和促进市场化并购重组的重要手段,在境外市场被广泛运用,但A股市场的分拆案例相对较少。2019年12月,证监会发布了《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》(以下简称《若干规定》),为引导和规... 分拆上市作为证券市场优化资源配置和促进市场化并购重组的重要手段,在境外市场被广泛运用,但A股市场的分拆案例相对较少。2019年12月,证监会发布了《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》(以下简称《若干规定》),为引导和规范上市公司分拆所属子公司在境内上市奠定了政策基础。由于我国分拆上市制度还刚刚起步,仍需在加强监管、完善配套制度、确立有关业务规则等方面开展持续研究。为厘清成熟市场分拆上市的实践,本文重点研究美国和中国香港市场,对其分拆上市的相关规则、有益经验以及最新案例进行梳理和归纳,在此基础上提出相应的政策建议,以期为后续细则制定提供参考。 展开更多
关键词 注册制 分拆上市 并购重组 关联交易 上市公司 母子公司 信息披露 公司治理 发行上市 新三板改革 投资者权益保护 资本场监管
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“资本翅膀”助制造业腾飞 认领
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作者 赵洋 《中国金融家》 2020年第10期45-46,共2页
A股4000余家上市公司中超过六成为制造业,今年新发行上市的公司中约七成属于制造业,去年沪深交易所制造业企业直接融资超万亿元……一系列数据显示,资本市场支持我国制造业企业高质量发展的力度越来越大。中国空调行业第一品牌、亚洲最... A股4000余家上市公司中超过六成为制造业,今年新发行上市的公司中约七成属于制造业,去年沪深交易所制造业企业直接融资超万亿元……一系列数据显示,资本市场支持我国制造业企业高质量发展的力度越来越大。中国空调行业第一品牌、亚洲最大激光加工设备生产商、世界钢铁行业龙头企业、全球汽车玻璃行业市占率第一……一系列上市公司"头衔"显示. 展开更多
关键词 企业直接融资 制造业 上市公司 占率 汽车玻璃 激光加工设备 数据显示 发行上市
科创板上市标准设置与选择之道 认领
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作者 叶小杰 《新理财:公司理财》 2020年第2期31-34,共4页
随着泽璟制药、优刻得和华润微陆续通过证监会注册并发行上市,市场翘首以盼的第一家亏损企业、第一家同股不同权企业、第一家红筹企业终于正式登陆科创板。科创板在盈利状况、股权结构等方面作出更为妥善的差异化安排,根据科技创新企业... 随着泽璟制药、优刻得和华润微陆续通过证监会注册并发行上市,市场翘首以盼的第一家亏损企业、第一家同股不同权企业、第一家红筹企业终于正式登陆科创板。科创板在盈利状况、股权结构等方面作出更为妥善的差异化安排,根据科技创新企业的特点,设置了不同的上市标准。 展开更多
关键词 上市标准 亏损企业 股权结构 科创板 差异化 翘首以盼 发行上市 科技创新企业
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马云为何“打折”让社保基金入股? 认领
5
作者 孙冰 《中国经济周刊》 2020年第14期52-53,共2页
7月20日,支付宝母公司蚂蚁科技集团股份有限公司(下称“蚂蚁集团”)正式官宣,将启动在上海证券交易所科创板和香港联合交易所主板的同步发行上市。估值超过2000亿美元(约合人民币1.4万亿元)的蚂蚁集团将“A+H”股上市的消息,让投资者情... 7月20日,支付宝母公司蚂蚁科技集团股份有限公司(下称“蚂蚁集团”)正式官宣,将启动在上海证券交易所科创板和香港联合交易所主板的同步发行上市。估值超过2000亿美元(约合人民币1.4万亿元)的蚂蚁集团将“A+H”股上市的消息,让投资者情绪瞬间“沸腾”,这只“独角兽”的IPO,对于全球资本市场来说都是一场狂欢盛宴。 展开更多
关键词 投资者情绪 联合交易所 社保基金 上海证券交易所 支付宝 母公司 IPO 发行上市
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科创板周年 认领
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作者 胡越 蒋飞 邸宁 《财新周刊》 2020年第28期50-56,共7页
7月中旬,科创板开市交易即将迎来一周年之际,发生了两件引人关注的事件:一是中国内地最大的集成电路制造企业中芯国际(688981.SH/00981.HK)发行上市,包括超额配售认购权在内的总募资额达到532亿元,成为科创板的“集资王”;二是备受争议... 7月中旬,科创板开市交易即将迎来一周年之际,发生了两件引人关注的事件:一是中国内地最大的集成电路制造企业中芯国际(688981.SH/00981.HK)发行上市,包括超额配售认购权在内的总募资额达到532亿元,成为科创板的“集资王”;二是备受争议的通信企业国盾量子(688027.SH)上市首日涨幅达到惊人的9倍多,创造了A股市场一项纪录。 展开更多
关键词 科创板 中芯国际 A股 发行上市 配售 认购权 集成电路制造企业 募资
暂缓上市的蚂蚁集团的本质是什么 认领
7
作者 曹颖 《商业观察》 2020年第28期56-58,共3页
11月2日晚,爆炸消息不断刷屏,马云惹火上身,吃瓜群众隔岸观火。11月3日晚,上交所发布关于暂缓蚂蚁集团科创板上市的决定。上交所公告称:你公司报告所处的金融科技监管环境发生变化等重大事项,该重大事项可能导致你公司不符合发行上市条... 11月2日晚,爆炸消息不断刷屏,马云惹火上身,吃瓜群众隔岸观火。11月3日晚,上交所发布关于暂缓蚂蚁集团科创板上市的决定。上交所公告称:你公司报告所处的金融科技监管环境发生变化等重大事项,该重大事项可能导致你公司不符合发行上市条件或者信息披露要求。我们回顾下,这两个晚上究竟发生了什么。 展开更多
关键词 上交所 发行上市 重大事项 信息披露要求 科创板 蚂蚁 暂缓 金融
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论我国证券监管机构的域外管辖权——以科创板开放红筹企业上市为视角 认领
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作者 爱建证券课题组 何俣 林燕萍 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2020年第3期2-10,18共10页
美国在反欺诈、反贿赂的域外管辖权等公法部分的证券立法经验,对于我国红筹企业在科创板上市的管辖权完善具有积极的借鉴意义。与SEC相比,我国证券监管机构在跨境执法权限上的立法层级不高,调查取证等原则性规定的实际指导意义有限,在... 美国在反欺诈、反贿赂的域外管辖权等公法部分的证券立法经验,对于我国红筹企业在科创板上市的管辖权完善具有积极的借鉴意义。与SEC相比,我国证券监管机构在跨境执法权限上的立法层级不高,调查取证等原则性规定的实际指导意义有限,在司法与执法互动的制度上仍待完善,双边合作监管等“软法”性质的跨境执法合作也比较少。有必要通过赋予证监会更多独立性,建立以司法互动为核心的跨境执法机制,加强柔性跨境执法合作等方式,完善我国证券域外管辖与跨境执法。 展开更多
关键词 科创板 红筹企业 发行上市 域外管辖权 跨境执法
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创业板11年:改革不停顿 创新浪潮涌 认领
9
作者 黄灵灵 《企业界》 2020年第11期50-51,共2页
11年前,肩负“改革创新”使命的创业板在深交所设立。11年来,创业板积极推进制度改革和创新,推出了差异化发行上市、小额快速融资等制度创新,推动提高直接融资比重,为提升资本市场服务实体经济能力、促进经济转型升级作出积极贡献。今年... 11年前,肩负“改革创新”使命的创业板在深交所设立。11年来,创业板积极推进制度改革和创新,推出了差异化发行上市、小额快速融资等制度创新,推动提高直接融资比重,为提升资本市场服务实体经济能力、促进经济转型升级作出积极贡献。今年,创业板迎来注册制改革,从实施方案出台到落地仅用时119天。截至10月底,深交所共受理423家企业的创业板首发申请,其中41家已上市。 展开更多
关键词 创业板 创新浪潮 经济转型升级 融资比重 服务实体经济 差异化 发行上市 实施方案
财富圈 认领
10
《金融博览》 2020年第16期10-11,共2页
蚂蚁拟A+H上市,或将成为科创板市值最高公司7月21日,支付宝母公司蚂蚁集团宣布,启动在上交所科创板和港交所主板寻求同步发行上市的计划,以进一步支持服务业数字化升级做大内需,加强全球合作,助力全球可持续发展,以及支持公司加大技术... 蚂蚁拟A+H上市,或将成为科创板市值最高公司7月21日,支付宝母公司蚂蚁集团宣布,启动在上交所科创板和港交所主板寻求同步发行上市的计划,以进一步支持服务业数字化升级做大内需,加强全球合作,助力全球可持续发展,以及支持公司加大技术研发和创新。对于此次IPO,市场普遍预计蚂蚁集团的募资金额在100亿-200亿美元。若按此募资金额计算,蚂蚁集团很有可能超过中石油、农业银行等,成为A股有史以来募资金额最高的个股。 展开更多
关键词 金额计算 全球可持续发展 支付宝 服务业 母公司 IPO 上交所 发行上市
连亏三年痛失华为 寒武纪前路漫漫 认领
11
作者 李昆昆 李正豪 《今商圈》 2020年第6期12-14,共3页
6月2日,科创板上市委2020年第33次审议会议结果显示,已同意中科寒武纪科技股份有限公司(以下简称“寒武纪”)发行上市(首发)。寒武纪自今年3月26日走进科创板“考场”,经过两轮问询之后便快速过会,历时68天,刷新科创板今年最快过会纪录... 6月2日,科创板上市委2020年第33次审议会议结果显示,已同意中科寒武纪科技股份有限公司(以下简称“寒武纪”)发行上市(首发)。寒武纪自今年3月26日走进科创板“考场”,经过两轮问询之后便快速过会,历时68天,刷新科创板今年最快过会纪录。即便是科创板开板以来,寒武纪的过会速度目前也能排到第七位,前六位都是首批上市企业。 展开更多
关键词 科创板 发行上市 路漫漫 寒武纪 过会
中信博:坏账比例奇高诉讼纠纷频发 认领
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作者 林蔓 《股市动态分析》 2020年第14期46-47,共2页
江苏中信博新能源科技股份有限公司(以下简称“中信博”)是一家主营光伏跟踪和固定支架系统的制造商和解决方案提供商。2019年6月21日,中信博首次递交招股说明书申请上会,拟公开发行股票不超过33,928,870股,主要用于太阳能光伏支架生产... 江苏中信博新能源科技股份有限公司(以下简称“中信博”)是一家主营光伏跟踪和固定支架系统的制造商和解决方案提供商。2019年6月21日,中信博首次递交招股说明书申请上会,拟公开发行股票不超过33,928,870股,主要用于太阳能光伏支架生产基地建设项目。2020年4月7日,中信博改道科创板谋求上市。6月17日,科创板上市委审议会议同意江苏中信博新能源科技股份有限公司发行上市(首发)。 展开更多
关键词 招股说明书 基地建设项目 光伏支架 坏账 固定支架 发行上市 诉讼纠纷 科创板
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科创板股票发行上市审核系统正式上线 认领
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《中国商界》 2019年第4期36-37,共2页
3月18日,上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统正式上线,公司可实时浏览科创板股票发行上市审核的最新信息。开闸48小时期间,据不完全统计,已经有16家企业明确申请科创板上市其中,企业自行公告的有6家,各地方证监局披露了9家,另有... 3月18日,上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统正式上线,公司可实时浏览科创板股票发行上市审核的最新信息。开闸48小时期间,据不完全统计,已经有16家企业明确申请科创板上市其中,企业自行公告的有6家,各地方证监局披露了9家,另有1家为中信证券公告披露的另外,中信证券、中金公司、中信建投证券、国信证券、中泰证券、平安证券则公开表明成为共计6家科创板上市企业的保荐机构. 展开更多
关键词 发行上市 股票发行 审核系统 上海证券交易所 上市企业 中信证券 中金公司 上市审核
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上市委首单否决怎么看? 认领
14
作者 熊锦秋 《董事会》 2019年第9期88-89,共2页
对交易所人员发行上市审核工作违反规定的,由证监会责令改正,情节严重的,追究直接责任人员相关责任。当然,对于主动履责担当的交易所审核人员,也要予以相当力度的物质和精神奖励;因为如何把握审核力度、真正履职尽责,确实不是一件容易... 对交易所人员发行上市审核工作违反规定的,由证监会责令改正,情节严重的,追究直接责任人员相关责任。当然,对于主动履责担当的交易所审核人员,也要予以相当力度的物质和精神奖励;因为如何把握审核力度、真正履职尽责,确实不是一件容易的事情9月5日,上交所科创板股票上市委员会召开第21次审议会议,对北京国科环宇的发行上市申请进行审议,经过合议形成了不同意国科环宇发行上市的审议意见;上交所结合上市委的审议意见. 展开更多
关键词 上交所 审核工作 注册制 发行 交易所 发行上市
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资本市场“师徒”怎么相处? 认领
15
作者 卫文省 《董事会》 2019年第9期18-19,共2页
如果说,仅仅是保荐代表人的迁就纵容,让上市公司因为违法违规被监管部门严厉处罚,甚至退了市,缓过神来的上市公司及其大股东,肯定会恨极了保荐代表人。当然,如果上市公司违规,系保荐代表人与上市公司、大股东共同策划合谋实施的,那又另... 如果说,仅仅是保荐代表人的迁就纵容,让上市公司因为违法违规被监管部门严厉处罚,甚至退了市,缓过神来的上市公司及其大股东,肯定会恨极了保荐代表人。当然,如果上市公司违规,系保荐代表人与上市公司、大股东共同策划合谋实施的,那又另当别论今年9月10日,是我国第35个教师节。窃以为,没有老师的传道授业解惑、教书育人、亲传亲授,作为学生的我们是很难有人生路上的一个个成就的。 展开更多
关键词 保荐代表人 上市公司 大股东 发行上市
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研发费用检验“硬科技”成色 认领
16
作者 叶金福 《新理财:公司理财》 2019年第5期21-22,共2页
上交所4月23日披露,自3月18日上交所发行上市审核系统正式开始接受科创板发行上市申请以来,截至4月23日,共计受理企业申请90家,已发出首轮问询72家,已有3家企业提交了首轮问询回复。
关键词 研发费用 科技 检验 发行上市 上市申请 审核系统 上交所 企业
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双层股权结构国际监管经验的反思与借鉴 认领 被引量:6
17
作者 郭雳 彭雨晨 《北京大学学报:哲学社会科学版》 CSSCI 北大核心 2019年第2期132-145,共14页
基于便利创新企业融资和增强境内交易所竞争力的考虑,我国应当修改相关法律规则,允许公司上市时采用双层股权结构。研究美国、新加坡以及香港地区等监管双层股权结构的过往和现行做法,本文提出我国应当树立匹配监管的理念;而基于投资者... 基于便利创新企业融资和增强境内交易所竞争力的考虑,我国应当修改相关法律规则,允许公司上市时采用双层股权结构。研究美国、新加坡以及香港地区等监管双层股权结构的过往和现行做法,本文提出我国应当树立匹配监管的理念;而基于投资者博弈能力较弱的现状,若想在短期内对该结构应用实施有效管理,宜采取从严监管的策略,考虑“搭车”监管的方式,探索形成符合我国市场现实特点的制度安排。在设立阶段,可采取首发上市、行业和适格持有人等限定措施;在运行阶段,限制表决权与剩余索取权的分离程度,设置一股一权表决事项清单;在退出阶段,设立逐渐退出(转换)机制和事件型夕阳条款。长远来看,努力提升投资者博弈能力是克服双层股权结构可能不利影响的根本途径。 展开更多
关键词 双层股权结构 匹配监管 同股同权 发行上市 控制权强化机制
科创板发行上市审核制度变革的法律逻辑 认领 被引量:3
18
作者 李有星 潘政 《财经法学》 2019年第4期84-94,共11页
科创板发行上市审核制度变革,是我国注册制改革的重要内容。制度变革背后的法律逻辑,并非是从实质审核转向形式审核,而是制度目标的转变:从“审出一家好公司”转向“审出一家真公司”。“审出一家真公司”是科创板发行上市审核制度的价... 科创板发行上市审核制度变革,是我国注册制改革的重要内容。制度变革背后的法律逻辑,并非是从实质审核转向形式审核,而是制度目标的转变:从“审出一家好公司”转向“审出一家真公司”。“审出一家真公司”是科创板发行上市审核制度的价值追求和预期目标,其背后是“所有公司都可能造假”“客观事实难以发现”两大逻辑预设的支撑。问询制度是实现科创板发行上市审核制度目标的路径,在实施主体、问询内容等方面多有变革,而“排除合理怀疑”则是问询适当的证明标准。但是,科创板发行上市审核制度仍存在许多不足,亟待进一步研究和解决。 展开更多
关键词 科创板 发行上市 注册制 审核制度
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十年之后,再看创业板 认领
19
作者 宋谊青 《中国品牌》 2019年第10期56-59,共4页
十年是一个重要的里程碑。里程碑既是总结的时刻,也是再出发的时刻新中国成立70周年之际,创业板也迎来了自己的10岁生日。中共中央、国务院近日下发文件,明确提出,研究完善创业板发行上市、再融资和并购重组制度,创造条件推动注册制改... 十年是一个重要的里程碑。里程碑既是总结的时刻,也是再出发的时刻新中国成立70周年之际,创业板也迎来了自己的10岁生日。中共中央、国务院近日下发文件,明确提出,研究完善创业板发行上市、再融资和并购重组制度,创造条件推动注册制改革。此次文件的下发,表明创业板蓝图有了更美好的描绘。被称为'神创板'的创业板,其实诞生于20年前。 展开更多
关键词 创业板 发行上市 注册制改革 净利润
证券法、科创板注册制和父爱监管 认领 被引量:3
20
作者 唐应茂 《中国法律评论》 CSSCI 2019年第4期130-140,共11页
一、引言注册制强调以信息披露为中心,适度放宽发行上市的实质条件。为此,最新一稿《证券法(三审稿)》新增了专节规定,要求在科创板实行证券发行注册制。1在信息披露方面,上海证券交易所发布了一系列科创板信息披露规则,包括招股书内容... 一、引言注册制强调以信息披露为中心,适度放宽发行上市的实质条件。为此,最新一稿《证券法(三审稿)》新增了专节规定,要求在科创板实行证券发行注册制。1在信息披露方面,上海证券交易所发布了一系列科创板信息披露规则,包括招股书内容和格式准则。2以信息披露为中心,这不仅仅是一个口号,它需要具体的载体和形式。信息披露既是一个态度,也有它确定的内涵。 展开更多
关键词 注册制 证券法 信息披露规则 上海证券交易所 监管 父爱 实质条件 发行上市
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