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关于建立和完善商业银行合规管理工作体制的思考
1
作者 郭珍池 《今日财富》 2019年第11期175-176,共2页
建立和完善商业银行合规管理工作体制对于商业银行的发展有着深远的意义。当下,如何在已有合规制度的基础上加强商业管理,进而降低合规风险仍是社会的热点问题。本文针对这一个问题浅谈有关建立和完善商业银行合规管理工作体制的思考。
关键词 商业银行合规 合规文化 合规管理 商业银行风险 合规风险
对标找差一流跨国企业 预览
2
《董事会》 2019年第4期42-45,共4页
一个组织是否真正地看重合规,不能仅仅把合规的关注目光停留在完备的书面文件上,更重要的是最高管理层在鼓励合规的过程中所扮演的角色,是否能把合规文化的建设落到实处,是否确保将合规融入更广泛的组织文化以及文化变革的计划中.
关键词 合规管理 有效性 合规风险 世界一流企业 杜邦公司 风险地图 合规文化
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论商业银行的合规风险管理 预览
3
作者 车朝立 《全国流通经济》 2019年第10期112-113,共2页
合规风险是商业银行风险管理的核心之一,但是对于我国商业银行而言,合规风险管理一直未能得到足够重视,在实践中也多流于形式。为此,本文对商业银行合规风险管理问题进行了研究。首先阐述了合规风险以及商业银行合规风险管理的概念,在... 合规风险是商业银行风险管理的核心之一,但是对于我国商业银行而言,合规风险管理一直未能得到足够重视,在实践中也多流于形式。为此,本文对商业银行合规风险管理问题进行了研究。首先阐述了合规风险以及商业银行合规风险管理的概念,在此基础上,结合目前商业银行的实际,从合规环境、合规文化、合规制度几个方面深入分析了商业银行合规风险管理中普遍存在的问题,最后针对问题提出了对应对策。对于保障商业银行遵纪守法、审慎经营、维护良好声誉具有一定的启示作用。 展开更多
关键词 合规风险 合规风险管理 合规文化
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证券公司分支机构合规风险控制及管理
4
作者 李爽 《时代金融》 2019年第25期80-82,84共4页
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施细则》是证券公司内部合规风险管理体系的法规依据;加强合规风险管理理念,是保证证券公司健康规范发展的基石。证券公司必须建立人人合规的合规意识,其分支机... 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施细则》是证券公司内部合规风险管理体系的法规依据;加强合规风险管理理念,是保证证券公司健康规范发展的基石。证券公司必须建立人人合规的合规意识,其分支机构必须树立合规风控无小事的合规理念。本文从监管案例的分析到合规风险性专项考核及'一票否决'论述了合规风险的重要性,解析了行业内分支机构的风险点及解决方法。 展开更多
关键词 合规风险 合规管理 基金管理公司 分支机构 合规风险管理 控制及管理
操作风险与合规风险管理探析 预览
5
作者 毛丽华 《农银学刊》 2019年第3期53-56,共4页
随着经济全球化、金融市场产业化的发展,商业银行频繁发生重大操作风险事件,许多操作风险事件本身具有违规性,而商业银行持续稳健经营的前提在于合规风险的管理,必须进一步强化银行经营活动的合规性来加强对操作风险的基础管理。本文从... 随着经济全球化、金融市场产业化的发展,商业银行频繁发生重大操作风险事件,许多操作风险事件本身具有违规性,而商业银行持续稳健经营的前提在于合规风险的管理,必须进一步强化银行经营活动的合规性来加强对操作风险的基础管理。本文从操作风险与合规风险之间的关联性入手,对目前国内商业银行风险管控现状进行分析,从而提出了加强操作风险与合规风险管理措施的建议。 展开更多
关键词 合规风险 操作风险 合规风险管理
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培育合规文化 建设法治企业
6
作者 牛健 《施工企业管理》 2019年第5期30-32,共3页
建筑施工企业通过合规文化的培育,可切实提高全员法律合规风险意识,使法律合规理念内化于心、外化于行。通过将法律合规管理工作落到实处,实现降低企业生产经营风险的目标,逐步建立起法治企业。
关键词 合规管理 建筑施工企业 合规文化 合规风险
金融机构合规风险管理及合规文化建设之道(一)
7
作者 俞勇 《当代金融家》 2019年第6期84-87,共4页
金融企业面临着愈加严峻的合规挑战,不仅需要遵守当前的监管要求,更需要从根本上重新评估并设计合规管理工具与机制,以应对未来的变化与转型。本文为《金融机构合规风险管理及合规文化建设之道》一文第一部分。
关键词 合规风险 合规文化建设 合规管理
从长春长生案看中国食药企业合规建设的严重滞后 被引量:1
8
作者 王鹏 《新产经》 2019年第2期57-58,共2页
一念天堂,一念地狱。曾经意气风发、有着'疫苗女王'之称的长春长生公司董事长高俊芳一路狂奔,却在安享天年之际脱轨,为自己的疯狂造假付出了承重代价。她不仅自己身陷囹圄,还几乎摧毁了人们对国产疫苗的信心,并为公司带来灭顶... 一念天堂,一念地狱。曾经意气风发、有着'疫苗女王'之称的长春长生公司董事长高俊芳一路狂奔,却在安享天年之际脱轨,为自己的疯狂造假付出了承重代价。她不仅自己身陷囹圄,还几乎摧毁了人们对国产疫苗的信心,并为公司带来灭顶之灾。2018年12月,深圳证券交易所向长春长生公司发出《深圳证券交易所重大违法强制退市事先告知书》,拟对长春长生公司股票实施重大违法强制退市. 展开更多
关键词 合规建设 合规管理 合规风险
如何建立合规管理制度的框架
9
作者 王志乐 《新产经》 2019年第2期62-64,共3页
有效的规章制度的制定是个不断摸索的过程,同时也是经验总结、发现问题并及时补救的不断完善的研究过程。因此,管理制度设计首先要考虑各种影响和制约的因素,包括企业目标、竞争环境、法律政策约束、内部经营条件、内部传统经验、业务... 有效的规章制度的制定是个不断摸索的过程,同时也是经验总结、发现问题并及时补救的不断完善的研究过程。因此,管理制度设计首先要考虑各种影响和制约的因素,包括企业目标、竞争环境、法律政策约束、内部经营条件、内部传统经验、业务流程、生产类型、产品和市场、人力资源情况、技术系统条件等。合规管理制度设计就是要在这种令人眼花缭乱的内外环境中进行. 展开更多
关键词 合规管理 合规风险 风险导向
促外汇衍生产品合规经营
10
作者 潘心冰 黄海燕 《中国外汇》 2019年第9期54-55,共2页
如何有效识别、预防外汇衍生产品的合规风险,进而更好地服务于客户,已成为银行亟待加强研究的课题。目前,越来越多的国际贸易企业、大型跨国公司等各类涉外经济主体,逐渐意识到通过积极有效地使用人民币与外汇衍生产品(下称“外汇衍生... 如何有效识别、预防外汇衍生产品的合规风险,进而更好地服务于客户,已成为银行亟待加强研究的课题。目前,越来越多的国际贸易企业、大型跨国公司等各类涉外经济主体,逐渐意识到通过积极有效地使用人民币与外汇衍生产品(下称“外汇衍生产品”)可以达到优化财务报表结构、锁定企业成本、规避汇率风险的目的,汇率避险意识显著增强。如何有效识别、预防外汇衍生产品的合规风险,进而更好地服务于客户,遂成为银行亟待加强研究的课题。 展开更多
关键词 外汇衍生产品 合规经营 大型跨国公司 合规风险 汇率风险 贸易企业 经济主体 报表结构
强化国有企业依法合规管理的思考
11
作者 薛兴华 《通信企业管理》 2019年第10期24-28,共5页
密切关注国有企业的合规风险合规风险,是指国有企业及其员工因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。关注国有企业的合规风险有利于合规体系建设。国内合规风险凸显的七个方面市场交易... 密切关注国有企业的合规风险合规风险,是指国有企业及其员工因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。关注国有企业的合规风险有利于合规体系建设。国内合规风险凸显的七个方面市场交易风险。 展开更多
关键词 合规风险 国有企业 交易风险 声誉损失 法律责任 合规体系 管理的思考 相关处罚
保险公司分支机构合规监测及量化评价研究 预览
12
作者 黄涛 王飞跃 黄磊 《上海保险》 2019年第1期46-49,共4页
《保险公司合规管理办法》实施以来,要求保险公司建立三道防线的合规管理框架,定期组织识别、评估和监测合规风险,减少合规风险而降低损失。如何对合规风险开展有效的监测和量化评价,是保险行业实践中亟待探讨解决的问题和挑战。中国太... 《保险公司合规管理办法》实施以来,要求保险公司建立三道防线的合规管理框架,定期组织识别、评估和监测合规风险,减少合规风险而降低损失。如何对合规风险开展有效的监测和量化评价,是保险行业实践中亟待探讨解决的问题和挑战。中国太平洋人寿保险股份有限公司近年来通过科学的调查研究和分析筛选,将分支机构合规风险监测和评价划分为事前、事中、事后三个阶段,从制度、流程、系统和工具等方面,建立起分支机构合规监测和量化评价体系。 展开更多
关键词 保险公司分支机构 量化评价体系 风险监测 合规风险 合规管理 管理框架 保险行业 人寿保险
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金融科技与金融机构风险管理 预览
13
作者 俞勇 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2019年第7期73-78,共6页
金融科技广泛地应用于金融业,引导金融科技在金融机构风险管理中的应用,是健全金融监管体系、守住不发生系统性金融风险底线的重要抓手。经济发展、金融业发展、金融监管是平衡金融科技与金融机构风险管理关系的三大现实要求;科技创新... 金融科技广泛地应用于金融业,引导金融科技在金融机构风险管理中的应用,是健全金融监管体系、守住不发生系统性金融风险底线的重要抓手。经济发展、金融业发展、金融监管是平衡金融科技与金融机构风险管理关系的三大现实要求;科技创新是金融创新的基础和重要途径,科技与金融的融合是金融科技的基础和趋势。以人工智能、区块链、云计算、大数据等基础技术为主的金融科技正助力于金融机构的风险管理,由此带来的合规风险、技术风险、操作风险、信息安全风险等受到广泛关注;应将金融科技纳入金融监管,从监管体制、监管政策、监管科技等方面加强金融科技的宏观监管,从行业自律主体、规范章程、功能性监管、底层技术的研发与成果转化等方面加强金融科技的中观监管,从风险治理架构、风险管理体系、监测机制、识别机制、测量机制、预警机制、处置机制等方面加强金融科技的微观监管。 展开更多
关键词 金融科技 风险管理 人工智能 区块链 云计算 大数据 合规风险 技术风险 宏观监管 中观监管 微观监管
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建设业界一流的合规管理体系
14
作者 谢国辉 《新产经》 2019年第2期31-37,共7页
让我们先看一组案例:2018年4月16日,美国商务部以中兴通讯对涉及历史出口管制违规行为的某些员工未及时扣减奖金和未发出惩戒信,并在2016年11月30日和2017年7月20日提交给美国政府的两份函件中对此做了虚假陈述为由,作出了激活拒绝令的... 让我们先看一组案例:2018年4月16日,美国商务部以中兴通讯对涉及历史出口管制违规行为的某些员工未及时扣减奖金和未发出惩戒信,并在2016年11月30日和2017年7月20日提交给美国政府的两份函件中对此做了虚假陈述为由,作出了激活拒绝令的决定,对中兴通讯施加最严厉的制裁措施。2018年5月1日,美国证券交易委员会对松下航空电子公司罚款1.43亿美元,和解对后者触犯《海外反腐败法》和会计欺诈有关的诉讼. 展开更多
关键词 合规管理 合规风险
合规管理:企业高质量发展的有效途径
15
作者 郝幸田 《企业家信息》 2019年第5期44-46,共3页
随着国企改革开放的进一步深化和“一带一路”战略的全面展开,中国企业越来越多地走向国际舞台参与国际竞争,面临巨大的机遇、风险和挑战,尤其是在内外部环境不断变化中的很多领域面临着合规风险挑战。同时,由于经济全球化深入,各国政... 随着国企改革开放的进一步深化和“一带一路”战略的全面展开,中国企业越来越多地走向国际舞台参与国际竞争,面临巨大的机遇、风险和挑战,尤其是在内外部环境不断变化中的很多领域面临着合规风险挑战。同时,由于经济全球化深入,各国政府对企业合规要求越来越高,监管力度日益加大。中美经贸摩擦,中兴事件、华为被调查等令我们深刻地认识到,企业是否合规管理已经关乎到企业的生死存亡,加强企业合规管理已迫不及待、势在必行。 展开更多
关键词 中国企业 合规管理 质量发展 “一带一路”战略 合规风险 内外部环境 经济全球化 改革开放
龙图集团积极服务“一带一路”合规建设 荣膺“一带一路”十佳合作单位
16
《新产经》 2019年第2期40-41,共2页
近日,首届'一带一路'优秀法律服务项目颁奖典礼暨'一带一路'法律服务高端论坛在北京隆重举办,龙图新世纪企业管理有限公司被评选为'一带一路'十佳合作单位。活动由法制日报社主办、法制网承办,龙图集团董事长... 近日,首届'一带一路'优秀法律服务项目颁奖典礼暨'一带一路'法律服务高端论坛在北京隆重举办,龙图新世纪企业管理有限公司被评选为'一带一路'十佳合作单位。活动由法制日报社主办、法制网承办,龙图集团董事长杜洪波在论坛上做了主旨演讲,龙图集团董事、常务副总裁杨翔领取了奖牌。2018年8月27日,习总书记在北京人民大会堂出席推进'一带一路'建设工作5周年座谈会时提出. 展开更多
关键词 一带一路 合规建设 合规风险
发改委等七部门联合发布《企业境外经营合规管理指引》
17
《新产经》 2019年第2期43-46,共4页
为更好服务企业开展境外经营,推动企业持续提升合规管理水平,2018年12月26日,发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联联合发布了《企业境外经营合规管理指引》。各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生... 为更好服务企业开展境外经营,推动企业持续提升合规管理水平,2018年12月26日,发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联联合发布了《企业境外经营合规管理指引》。各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委、外事办公室、商务主管部门、人民银行分行、国资委、外汇局分局(外汇管理部)、工商联,有关企业:合规是企业'走出去'行稳致远的前提,合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面. 展开更多
关键词 合规管理 境外经营 合规风险
发展改革委相关负责人就《企业境外经营合规管理指引》答问
18
《新产经》 2019年第2期47-48,共2页
日前,国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联印发了《企业境外经营合规管理指引》(以下简称《合规指引》)。为了解《合规指引》有关情况,针对社会各界关注的问题,记者采访了国家发展改革委有关负责人。... 日前,国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联印发了《企业境外经营合规管理指引》(以下简称《合规指引》)。为了解《合规指引》有关情况,针对社会各界关注的问题,记者采访了国家发展改革委有关负责人。问:请介绍一下《合规指引》出台的背景。答:合规是企业'走出去'行稳致远的前提,合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面. 展开更多
关键词 合规管理 境外经营 合规风险 负责人
浅析《企业境外经营合规管理指引》
19
作者 雒宏伟 《新产经》 2019年第2期49-51,共3页
发展改革委等七部委于2018年12月26日联合发布了《企业境外经营合规管理指引》。为了帮助企业更好地贯彻该指引、控制合规风险,本文将该指引对照GB/T 35770-2017进行了研究,提出了一些建议。
关键词 合规管理 境外经营 合规风险
强化合规风险管理的路径
20
作者 付昌国 文静剑 +1 位作者 夏海峰 刘妙然 《农业发展与金融》 2019年第2期103-104,共2页
合规风险具有基础性、发散性、感染性等特点,是信用风险、市场风险、操作风险'三大风险'的主要诱因,在农发行全面风险管理体系中处于基础地位。合规是高质量发展的前提,是农发行永恒的课题。强化合规风险管理是农发行适应经济... 合规风险具有基础性、发散性、感染性等特点,是信用风险、市场风险、操作风险'三大风险'的主要诱因,在农发行全面风险管理体系中处于基础地位。合规是高质量发展的前提,是农发行永恒的课题。强化合规风险管理是农发行适应经济新常态、直面当前内外部监管要求、应对金融案件高发态势的必然选择和紧迫任务。一、合规风险的特性分析(一)合规风险与其他风险的联系。一方面,合规是防范其他风险的最低要求。 展开更多
关键词 合规风险 合规管理 违规行为 农发行
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