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基金销售牌照大整顿
1
作者 刘彩萍 全月 《财新周刊》 2019年第9期36-41,共6页
基金销售牌照监管全面清理,牌照只发给公募基金销售机构,并要求日均10亿元非货币公募基金销售规模;那些以销售私募基金为生的独立第三方基金销售机构将陷入困境。
关键词 基金销售 牌照 销售机构 公募基金 销售规模 私募基金 第三方 货币
360金服基金销售牌照踩了高压线 预览
2
作者 朱成祥 《商讯.商业经济文荟》 2019年第1期149-150,共2页
近日,河南证监局公告显示,360金服旗下公募代销平台被实施责令改正的监管措施。不久前,从360金服剥离出来的360金融刚刚登陆美股市场。或许,360金服又想在公募代销领域复制弯道超车。只不过这一次,超车'老司机'却在公募代销领... 近日,河南证监局公告显示,360金服旗下公募代销平台被实施责令改正的监管措施。不久前,从360金服剥离出来的360金融刚刚登陆美股市场。或许,360金服又想在公募代销领域复制弯道超车。只不过这一次,超车'老司机'却在公募代销领域栽了。 展开更多
关键词 基金销售 销售业务 周鸿祎 金融业务 公募基金
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基金销售“飞单”现象监管机制研究 预览
3
作者 谭振宁 《决策探索》 2019年第18期57-58,共2页
基金销售“飞单”现象,是指金融机构职员借助内部平台,私自销售非本公司自主发行的或非本行授权和达成委托销售关系的第三方机构理财产品。近年来,基金销售“飞单”现象越来越频繁地发生,不仅侵害了投资者的正当权益,而且严重影响了我... 基金销售“飞单”现象,是指金融机构职员借助内部平台,私自销售非本公司自主发行的或非本行授权和达成委托销售关系的第三方机构理财产品。近年来,基金销售“飞单”现象越来越频繁地发生,不仅侵害了投资者的正当权益,而且严重影响了我国金融市场的正常秩序与法制完善。本文分析了基金销售“飞单”的原因,并从政府层面、监管机构层面及金融机构层面三方面提出了基金销售“飞单”现象的风险防范措施。 展开更多
关键词 基金销售 飞单 理财产品
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公募基金20年 预览
4
作者 洪偌馨 《商业观察》 2018年第7期42-44,共3页
从第一家公募基金——国泰基金宣告成立算起,2018年正好是中国公募基金业二十周年。在经历了20年的成长与发展之后,截止到2018年1月底,国内公募基金资产管理规模从40亿增长至12.17万亿,产品数量达到近5000只、基金资管机构128家,累计为... 从第一家公募基金——国泰基金宣告成立算起,2018年正好是中国公募基金业二十周年。在经历了20年的成长与发展之后,截止到2018年1月底,国内公募基金资产管理规模从40亿增长至12.17万亿,产品数量达到近5000只、基金资管机构128家,累计为6亿基民盈利超过2万亿。复盘过去几年的发展,新技术的兴起与公募基金的发展似乎一直处于一种矛盾的关系中:一面是打破了银行代销独大的局面. 展开更多
关键词 公募基金 基金公司 基金销售 基金超市 基金代销
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BATJ如何玩转基金 预览
5
作者 吴辉 《理财:市场版》 2018年第10期40-41,共2页
自百度拿到基金销售牌照后,互联网四巨头百度、阿里、腾讯、京东均拿下基金代销牌照。有流量就能玩花样,基金公司表示需要互联网巨头的销售平台。继百度获得基金销售牌照后,第三方基金销售领域终于集齐BATJ互联网四巨头。有流量就能玩花... 自百度拿到基金销售牌照后,互联网四巨头百度、阿里、腾讯、京东均拿下基金代销牌照。有流量就能玩花样,基金公司表示需要互联网巨头的销售平台。继百度获得基金销售牌照后,第三方基金销售领域终于集齐BATJ互联网四巨头。有流量就能玩花样,基金公司表示需要这样的互联网销售平台。 展开更多
关键词 基金销售 销售平台 基金公司 互联网 基金代销 牌照 百度 第三方
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我国证券投资基金热销问题及对策分析 预览
6
作者 颜家梁 《中国商论》 2018年第14期37-38,共2页
近年来,我国证券投资基金业迎来跨越式飞速发展,基金产品种类日渐丰富,投资范围日趋多元化,基金管理人和托管人更加专业化。但是,看似火爆的基金销售背后却存在不少问题,如基金管理公司盲目追求利益、投资者缺乏理性等,所以,这些问题在... 近年来,我国证券投资基金业迎来跨越式飞速发展,基金产品种类日渐丰富,投资范围日趋多元化,基金管理人和托管人更加专业化。但是,看似火爆的基金销售背后却存在不少问题,如基金管理公司盲目追求利益、投资者缺乏理性等,所以,这些问题在很大程度上影响了基金业乃至整个证券市场的健康发展。因此,本文对当前证券投资基金热销现象及其热销的背后存在的问题进行了分析与研究,从而提出改善问题的相应对策。 展开更多
关键词 证券投资基金 基金销售 发展方向
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基金销售牌照将设“保质期” 预览
7
作者 周婷婷 《财富生活》 2018年第14期78-79,共2页
《销售办法》建立基金销售业务资格退出机制,并规定每次续展有效期为3年,有利于提高行业销售'牌照'使用效率。目前,实务中普遍存在的个人代销私募基金并收取介绍费等情况,将严格加以监管和规范中国证监会日前发布《公开募集证... 《销售办法》建立基金销售业务资格退出机制,并规定每次续展有效期为3年,有利于提高行业销售'牌照'使用效率。目前,实务中普遍存在的个人代销私募基金并收取介绍费等情况,将严格加以监管和规范中国证监会日前发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《销售办法》)及相关配套规则公开征求意见,基金销售机构。 展开更多
关键词 基金销售 公募基金
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基金销售最根本的竞争力是投顾能力 预览
8
作者 吴小平 《商讯.商业经济文荟》 2018年第13期70-71,共2页
基金销售最根本的竞争力,未必是渠道,而是投顾能力。因为,买基金最大的问题是,基金可能会赔钱.就算看对了趋势,也可能在不当时机时申购赎回,导致亏损。这完全不同于买固定收益产品,买固收最根本的是看谁担保,谁是大股东,相对很清晰。
关键词 基金销售 基金代销 竞争力 固定收益产品 客户量
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2018中国证券研究行业报告
9
作者 万丽(文) 《新财富》 2018年第12期20-35,共16页
1998年,“老十家”公募基金相继成立,证券研究的大买家在中国出现。同年底,君安证券(尚未与国泰证券合并)、申银万国、华夏证券、南方证券四家券商的研究所负责人在杭州召开圆桌会议,讨论如何向这十家基金销售研报,收取佣金。这被认为... 1998年,“老十家”公募基金相继成立,证券研究的大买家在中国出现。同年底,君安证券(尚未与国泰证券合并)、申银万国、华夏证券、南方证券四家券商的研究所负责人在杭州召开圆桌会议,讨论如何向这十家基金销售研报,收取佣金。这被认为是中国证券研究行业正式探索市场化之路、转型卖方的一个标志。 展开更多
关键词 证券研究 行业报告 中国 1998年 公募基金 华夏证券 南方证券 基金销售
智能投顾的发展路径和合规思考
10
作者 柳玲 《金融法苑》 CSSCI 2018年第2期57-60,共4页
非常感谢彭冰老师,非常感谢北京大学金融法研究中心给我这个机会跟大家一起作个分享。本来我的题目是'腾讯财付通的探索与思考',比较大,非常宏观,为此今天我选择了一个从小处着眼的题目——智能投顾这个目前非常受关注的问题来... 非常感谢彭冰老师,非常感谢北京大学金融法研究中心给我这个机会跟大家一起作个分享。本来我的题目是'腾讯财付通的探索与思考',比较大,非常宏观,为此今天我选择了一个从小处着眼的题目——智能投顾这个目前非常受关注的问题来与大家交流。我打算从智能投顾的角度切入,说一下我们自己的智能投顾发展路径及思考。以下我从四个角度跟大家简单分享一下,首先是智能投顾发展的现状,以及它背后的模式。 展开更多
关键词 发展路径 投资顾问 证券投资咨询 基金销售
后余额宝时代的基金电商
11
《今商圈》 2017年第1期52-57,共6页
三年前,余额宝的横空搅局,引得互联网金融来势汹汹。无论是基金公司内部电商部门,还是外部第三方基金销售平台,都被卷入到这场号称基金销售变革的洪流之中。然而,激情热涌之后,基金销售模式却并未能实现革命I生的变革。后余额宝... 三年前,余额宝的横空搅局,引得互联网金融来势汹汹。无论是基金公司内部电商部门,还是外部第三方基金销售平台,都被卷入到这场号称基金销售变革的洪流之中。然而,激情热涌之后,基金销售模式却并未能实现革命I生的变革。后余额宝时代,似乎整个基金销售行业都陷入到一片迷茫。是放弃,还是继续坚守? 展开更多
关键词 基金公司 余额 销售平台 基金销售 销售模式 销售行业 互联网 第三方
博时基金:借“敏捷和DevOps”之力,重塑IT价值
12
作者 谌力 韩维蜜 《新金融世界》 2017年第9期24-28,共5页
6月1日,博时基金管理有限公司(以下简称博时基金)的合惠货币正式上线支付宝,这是自余额宝成立四年以来,第二只在支付宝上线的货币基金。博时基金也是除天弘基金外,首家和蚂蚁金服合作货币基金销售的基金公司。近两年,博时基金贯... 6月1日,博时基金管理有限公司(以下简称博时基金)的合惠货币正式上线支付宝,这是自余额宝成立四年以来,第二只在支付宝上线的货币基金。博时基金也是除天弘基金外,首家和蚂蚁金服合作货币基金销售的基金公司。近两年,博时基金贯彻“稳中求进、稳中求新”的工作思想,积极谋划适应行业变化的发展之道,抓住了创新和市场机遇,各项业务高速发展,行业排名快速提升。业务的高速发展,对IT提出了更高的要求,促使博时实现科技“从敏捷到DevOps的研发转型”。 展开更多
关键词 基金管理 IT 价值 货币基金 基金公司 基金销售 稳中求进 市场机遇
盈米财富CEO肖雯 重构理财价值观 预览
13
作者 罗丽娟 小庞 《21世纪商业评论》 2017年第9期22-23,共2页
盈米希望以技术的方式,化解中产阶级财富管理的焦虑。“基金挣钱,老百姓不挣钱,这是我们这个行业过去十几年里最大的悖论。”从事基金销售超过10年,肖雯一直尝试寻找答案:如何解决传统销售机构、基金公司与客户之间的利益不一致问题,... 盈米希望以技术的方式,化解中产阶级财富管理的焦虑。“基金挣钱,老百姓不挣钱,这是我们这个行业过去十几年里最大的悖论。”从事基金销售超过10年,肖雯一直尝试寻找答案:如何解决传统销售机构、基金公司与客户之间的利益不一致问题,并给客户提供更优质的基金购买方案? 展开更多
关键词 财富管理 CEO 价值观 理财 重构 基金销售 中产阶级 销售机构
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监管:渐趋严格
14
《金融博览》 2016年第4期43-45,共3页
近年来,随着基金业务模式发展方向的多元化,基金销售也出现了多元化发展格局。以余额宝为代表的互联网平台的兴起,为货币市场基金带来了爆发式的增长。而基金销售渠道也加速“触网”,线上销售规模不断扩大。
关键词 监管 基金销售 货币市场基金 互联网平台 业务模式 发展格局 销售渠道 销售规模
国人互联网基金参与情况调查
15
作者 薛强 《金融博览》 2016年第4期26-29,共4页
近年来,随着基金业务模式发展方向的多元化,基金销售也出现了多元化发展格局,而基金作为一种稳健型投资理财方式,也已被众多投资者接受。其中,以“余额宝”为代表的互联网平台的兴起,曾为货币市场基金等互联网基金产品带来了爆发... 近年来,随着基金业务模式发展方向的多元化,基金销售也出现了多元化发展格局,而基金作为一种稳健型投资理财方式,也已被众多投资者接受。其中,以“余额宝”为代表的互联网平台的兴起,曾为货币市场基金等互联网基金产品带来了爆发式的增长。 展开更多
关键词 互联网平台 基金销售 参与情况 调查 国人 投资理财方式 货币市场基金 业务模式
互联网金融:公证行业的新蓝海?
16
作者 刘新宇 《中国公证》 2016年第10期33-34,共2页
国内互联网金融呈现出包括个体网络借贷、股权众筹、互联网小额贷款、互联网基金销售、互联网保险、互联网信托、互联网消费金融等诸多业态。以个体网络借贷(P2P)为例,根据网贷之家数据统计,截至2016年8月底,国内累计平台数量达到4... 国内互联网金融呈现出包括个体网络借贷、股权众筹、互联网小额贷款、互联网基金销售、互联网保险、互联网信托、互联网消费金融等诸多业态。以个体网络借贷(P2P)为例,根据网贷之家数据统计,截至2016年8月底,国内累计平台数量达到4213家,其中正常运营的平台数量为2235家,P2P网贷行业贷款余额为6803.32亿元。 展开更多
关键词 消费金融 公证行业 互联网 蓝海 个体网络 小额贷款 基金销售 数据统计
互联网金融机构加快向上海聚集
17
《经济展望》 2016年第6期102-104,共3页
2016年10月20日,《上海互联网金融发展报告(2016)》正式发布。截至2015年底,上海集聚了全国主要的金融基础设施平台、30%以上的第三方基金销售持牌机构、20%以上的第三方支付机构和10%以上的网贷机构,众筹平台数量位居全国前三... 2016年10月20日,《上海互联网金融发展报告(2016)》正式发布。截至2015年底,上海集聚了全国主要的金融基础设施平台、30%以上的第三方基金销售持牌机构、20%以上的第三方支付机构和10%以上的网贷机构,众筹平台数量位居全国前三,上海现已成为全国领先的互联网金融机构集聚高地。 展开更多
关键词 金融机构 互联网 上海 第三方支付 聚集 金融基础设施 发展报告 基金销售
互联网金融专项整治 被引量:1
18
作者 邓建鹏 《中国金融》 CSSCI 北大核心 2016年第16期44-45,共2页
互联网金融专项整治的背景 自2016年4月下旬开始,一场为期一年、由国务院决策部署、十余个部委共同行动的互联网金融专项整治在全国范围内拉开大幕。在总计七个分项整治子方案中,央行、银监会、证监会以及保监会分别对网络投资理财... 互联网金融专项整治的背景 自2016年4月下旬开始,一场为期一年、由国务院决策部署、十余个部委共同行动的互联网金融专项整治在全国范围内拉开大幕。在总计七个分项整治子方案中,央行、银监会、证监会以及保监会分别对网络投资理财、互联网支付、网络借贷、股权众筹融资、互联网基金销售、互联网保险、互联网信托和互联网消费金融等互联网金融业态,以及互联网金融企业广告治理等领域,开启了专项整治计划。 展开更多
关键词 专项整治计划 消费金融 互联网 决策部署 投资理财 基金销售 企业广告 国务院
我国投资者适当性制度构想 被引量:2
19
作者 叶旺春 《中国金融》 CSSCI 北大核心 2015年第5期68-69,共2页
健全投资者适当性制度的必要性 我国证券期货市场有关适当性管理的内容散见于创业板、股转系统、金融期货、公募基金销售、私募基金募集、受托资产管理、证券经纪、融资融券、债券交易等市场、产品的监管规则和自律规定中,存在的问题... 健全投资者适当性制度的必要性 我国证券期货市场有关适当性管理的内容散见于创业板、股转系统、金融期货、公募基金销售、私募基金募集、受托资产管理、证券经纪、融资融券、债券交易等市场、产品的监管规则和自律规定中,存在的问题主要有: 展开更多
关键词 制度构想 适当性 投资者 证券期货市场 资产管理 金融期货 基金销售 基金募集
外地资讯 预览
20
《宁波通讯》 2015年第17期9-10,共2页
上海:正式成立互联网金融行业协会目前,协会已有会员单位150余家,其中既有银行、证券、保险、基金等行业的持牌金融机构,也有互联网支付、P2P个体网络借贷、网络小贷、股权众筹、互联网基金销售、金融资讯与征信服务等新型金融领域的... 上海:正式成立互联网金融行业协会目前,协会已有会员单位150余家,其中既有银行、证券、保险、基金等行业的持牌金融机构,也有互联网支付、P2P个体网络借贷、网络小贷、股权众筹、互联网基金销售、金融资讯与征信服务等新型金融领域的相关企业,充分体现了互联网金融跨界融合、开放创新的特点。●深圳:将建成国际信息港近日,《深圳市“互联网+”行动计划》获深圳市政府常务会议原则通过。根据该行动计划,在互联网技术的推动下,深圳将加快经济转型升级,全面激发创新动力、创造潜力、创业活力; 展开更多
关键词 资讯 金融行业协会 互联网技术 政府常务会议 经济转型升级 个体网络 基金销售 国际信息港
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