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我国证券市场的投资者保护
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作者 刘慧兰 《中国金融》 北大核心 2019年第23期50-53,共4页
保护投资者尤其是中小投资者合法权益是资本市场一切工作的出发点和落脚点。二十多年来,伴随着资本市场改革发展,有关各方共同参与、各司其职,逐步形成了具有中国特色的证券投资者保护制度体系。作为国务院批准设立的投资者保护专门机构... 保护投资者尤其是中小投资者合法权益是资本市场一切工作的出发点和落脚点。二十多年来,伴随着资本市场改革发展,有关各方共同参与、各司其职,逐步形成了具有中国特色的证券投资者保护制度体系。作为国务院批准设立的投资者保护专门机构,中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称“投保基金公司”)在依法律履职尽责的基础上,一直高度关注证券市场投资者保护状况。 展开更多
关键词 投资者保护 证券市场投资 资本市场改革 证券投资者保护基金 投资者合法权益 我国证券市场 证券投资者保护制度 保护投资者
我所启动2019年“投资者服务季”系列活动
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作者 投资者教育中心 《深交所》 2019年第4期25-30,共6页
近日,我所以“3·15国际消费者权益日”为契机,启动2019年“投资者服务季”系列活动,拟在3月至5月持续开展内容丰富、形式多样的专项活动,引导投资者树立理性投资理念,增强市场主体投资者权益保护意识,凝聚合力共同推动资本市场投... 近日,我所以“3·15国际消费者权益日”为契机,启动2019年“投资者服务季”系列活动,拟在3月至5月持续开展内容丰富、形式多样的专项活动,引导投资者树立理性投资理念,增强市场主体投资者权益保护意识,凝聚合力共同推动资本市场投资者保护工作取得实效。中国证监会投资者保护局、深交所、中国证券业协会相关负责人出席启动仪式,来自会员单位、基金公司、媒体和个人投资者代表共240人参加活动。 展开更多
关键词 投资者服务 国际消费权益日 中国证监会 投资者权益 市场投资者 投资者保护 证券业协会 个人投资者
我所开展多层次针对性投教活动增强投资者自我保护能力
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《深交所》 2019年第6期5-6,共2页
5月中旬,我所2019年“投资者服务季”系列活动圆满结束。自3月以来,我所携手证监会系统各单位,广泛组织会员及行业主体,持续在多地开展近30场形式多样的专项投教活动,推进精准教育,倡导理性投资,引导市场主体与投资者良性互动,线上线下... 5月中旬,我所2019年“投资者服务季”系列活动圆满结束。自3月以来,我所携手证监会系统各单位,广泛组织会员及行业主体,持续在多地开展近30场形式多样的专项投教活动,推进精准教育,倡导理性投资,引导市场主体与投资者良性互动,线上线下活动吸引约3000人次参与,创新类投教产品受众规模达到4000万人次,凝聚市场合力促进投资者保护和教育工作取得实效。我所将以证监会设立“5·15全国投资者保护宣传日”为契机,按照“四个敬畏”“一个合力”工作要求,持续深耕投教产品活动,不断增强投资者服务能力,努力推动投资者教育保护工作再上新台阶。 展开更多
关键词 投资者服务 自我保护能力 多层次 投资者保护 市场主体 教育工作 投资者教育 理性投资
股市风云——会计投资者保护与股价崩盘 预览
4
作者 邢亚雄 《营销界》 2019年第22期59-62,共4页
股市的投资充满着机遇和风险,投资者在股市获得超额回报的同时也会面临着股价崩盘的风险,由于企业和投资者存在着信息不对称的因素,因此投资者尤其是非机构投资者对于股价崩盘的敏锐性和承受度都比较低,因此股价崩盘的原因和对会计投资... 股市的投资充满着机遇和风险,投资者在股市获得超额回报的同时也会面临着股价崩盘的风险,由于企业和投资者存在着信息不对称的因素,因此投资者尤其是非机构投资者对于股价崩盘的敏锐性和承受度都比较低,因此股价崩盘的原因和对会计投资者的保护是维护金融市场健康发展的必要研究课题。 展开更多
关键词 中小投资者 机构投资者 投资者保护
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互联网股权融资投资者准入的法律规制 预览 被引量:1
5
作者 赵吟 《重庆大学学报:社会科学版》 CSSCI 北大核心 2019年第4期126-136,共11页
互联网股权融资既存在传统金融面临的各类风险,又因资源配置方式上的差异致使风险的形成与传递呈现出特殊性。投资者准入的法律规制不仅有助于开启互联网股权融资的正确航向,而且有助于激发信息披露制度的应有功能。实践中,融资平台借... 互联网股权融资既存在传统金融面临的各类风险,又因资源配置方式上的差异致使风险的形成与传递呈现出特殊性。投资者准入的法律规制不仅有助于开启互联网股权融资的正确航向,而且有助于激发信息披露制度的应有功能。实践中,融资平台借私募之名行公募之实,关于合格投资者的认定标准未有统一,直接影响参与者的数量和质量,致使投资者保护陷入困境。文章在对域外相关立法经验的分析和中国投资者准入的法律规制需要在理念更新的基础上,遵循类型化思维,由主体资质认定转向投资行为规范,并科学计算投资限额,适度允许理性弥补,藉由金融产业链源头上的风险控制促进真正意义上的股权众筹规范化发展。 展开更多
关键词 股权众筹 私募股权融资 合格投资者 投资限额 投资者保护
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科创板投资者适当性:解读、评析与完善 预览
6
作者 门明 刁鹏飞 张元元 《管理现代化》 CSSCI 北大核心 2019年第3期55-57,共3页
投资者适当性通过规范证券公司金融产品销售行为,保护投资者利益。在科创板推出之际,结合已有的制度体系,分析了当前我国投资者适当性存在的不足,并从适当性内涵、适用范围、投资者分类标准、监管、风险测评和投资者教育6个方面提出建议。
关键词 科创板 投资者适当性 投资者保护
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中国公司债风险浅析 预览
7
作者 杨航 《科技视界》 2019年第9期220-222,共3页
近两年来,公司债违约事件频爆。公司债券市场目前在成熟证券市场占据了很重要的地位,然而,在我国,其发展的步伐远远落后于国债市场和股票市场,可以说是我国资本市场的“短板”。一直以来,我们关于公司债券的一些制度安排在执行时也只是... 近两年来,公司债违约事件频爆。公司债券市场目前在成熟证券市场占据了很重要的地位,然而,在我国,其发展的步伐远远落后于国债市场和股票市场,可以说是我国资本市场的“短板”。一直以来,我们关于公司债券的一些制度安排在执行时也只是浮于表面,对公司债券市场发展的促进力度还远远不够。本文基于对公司债券市场功能的剖析和其他发达国家公司债券发展经验的总结研究,以及对我国公司债券市场上的风险及其成因进行了分析,认为我国公司债券市场的发展关键在于投资者的利益保障,只有投资者的合理利益得到保障,公司债券的融资问题才能得到解决,公司债券市场才能得到进一步发展。论文对公司债券的市场功能进行了系统分析,包括公司债券的融资功能、投资功能和宏观功能,探讨了发挥公司债券市场功能的途径和制度保障的重要性。 展开更多
关键词 公司债券 风险管理 投资者保护 投资者风险
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新挑战 新思路 新作为——上海辖区投资者教育保护工作实践
8
作者 李红柳 盛峰英 《投资者》 2019年第1期125-135,共11页
我国有1.44亿投资者,其中自然人投资者占绝大多数,上海地区自然人投资者数量众多的特征尤为明显。在资本市场迅速发展的新形势下,投资者结构呈现新的趋势和特征,辖区投资者教育保护工作面临着新的问题与挑战。上海证监局深入贯彻落实党... 我国有1.44亿投资者,其中自然人投资者占绝大多数,上海地区自然人投资者数量众多的特征尤为明显。在资本市场迅速发展的新形势下,投资者结构呈现新的趋势和特征,辖区投资者教育保护工作面临着新的问题与挑战。上海证监局深入贯彻落实党的十九大精神,坚持以保护投资者特别是中小投资者的合法权益为工作的落脚点和出发点,不断开拓思路,完善工作制度,创新方法、主动作为,精准'画像'投教服务重点人群,以发展的理念积极应对,提升投教服务的精准度和有效性,切实履行投资者教育保护工作职责,推动辖区投资者保护工作做深做实。 展开更多
关键词 投资者 投教工作 投资者保护
谈金融资本市场下的投资者关系管理 预览
9
作者 岳双喜 《企业科技与发展》 2019年第2期277-278,共2页
在许多西方国家,金融资本市场下的投资者关系管理已经得到较好发展。近几年,我国上市企业中的中国投资者关系管理逐渐受到人们的广泛关注。在我国,投资者关系管理为一项新型事物,但其具备较强特性,能够维护我国各投资者的利益,实现企业... 在许多西方国家,金融资本市场下的投资者关系管理已经得到较好发展。近几年,我国上市企业中的中国投资者关系管理逐渐受到人们的广泛关注。在我国,投资者关系管理为一项新型事物,但其具备较强特性,能够维护我国各投资者的利益,实现企业科学化、合理化管理。基于此,文章针对金融资本市场环境下,投资者关系管理进行分析,探讨我国投资者关系管理在金融资本市场下存在的问题,并提出相关解决策略,为实现我国合理化、科学化投资者关系管理提供帮助。 展开更多
关键词 投资者关系管理 金融资本市场 策略 投资者保护
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企业风险承担的影响因素文献综述及研究展望 预览
10
作者 王攀娜 徐博韬 《财会通讯:下》 北大核心 2019年第6期9-13,共5页
本文分别从社会层面包括宏观经济环境、资本市场、投资者保护正式制度及非正式制度,企业层面包括公司治理和企业特征,以及管理者特质包括管理者人口特征、过度自信和其他特征,三个维度对企业风险承担影响因素的研究成果进行系统的梳理... 本文分别从社会层面包括宏观经济环境、资本市场、投资者保护正式制度及非正式制度,企业层面包括公司治理和企业特征,以及管理者特质包括管理者人口特征、过度自信和其他特征,三个维度对企业风险承担影响因素的研究成果进行系统的梳理分析。在此基础上,提出一些可能的研究展望,以期丰富企业风险承担影响因素的理论研究框架,并为企业风险承担行为决策提供参考。 展开更多
关键词 企业风险承担 货币政策 投资者情绪 投资者保护 管理过度自信
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基于内部控制视角的投资者保护制度分析 预览
11
作者 余婷 《安顺学院学报》 2019年第3期107-111,共5页
投资者保护是资本市场发展最重要的影响因素之一,但目前,关于投资者保护的实践还处在新兴发展的阶段,而内部控制对保护投资者的利益有着举足轻重的地位。内部控制是企业能够健康发展的强有力保障,随着一些公司财务舞弊的丑闻不断涌出,... 投资者保护是资本市场发展最重要的影响因素之一,但目前,关于投资者保护的实践还处在新兴发展的阶段,而内部控制对保护投资者的利益有着举足轻重的地位。内部控制是企业能够健康发展的强有力保障,随着一些公司财务舞弊的丑闻不断涌出,投资者的损失非常严重,内部控制是防控风险的重要途径,许多公司和相关研究人员也越来越关注它。因此,要保护投资者的利益,就要对内部控制进行有效性的评价。文章从内部控制的视角对投资者保护进行了分析,对内部控制和投资者保护进行相关分析,阐述了内部控制的有效性以及对投资者保护的传导机制和实现路径。内部控制不仅仅是投资者利益保护在制度上的安排,同时也通过提高财务报告的质量来保护投资者的相关权益。在此基础上,研究了内部控制有效性的相关要素以及对投资者保护制度的影响,有效的内部控制可以提高财务报告的真实可靠性,这也给内部控制的有效性提供了基础保障,更好地保护投资者的相关利益。 展开更多
关键词 投资者保护 投资者利益 内部控制 内部控制有效性
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金融领域穿透式监管探析:制度源起与适用前瞻 预览 被引量:1
12
作者 杜佳佳 《西南金融》 北大核心 2019年第2期65-73,共9页
“穿透式监管”自提出以来便备受金融领域的关注,频频出现于监管机构的规范性文件中。从我国金融监管实践来看,穿透式监管能有效破解混业经营下金融创新业务的监管困境,推进功能监管的改革趋势。然而,目前穿透式监管的适用存在一定的法... “穿透式监管”自提出以来便备受金融领域的关注,频频出现于监管机构的规范性文件中。从我国金融监管实践来看,穿透式监管能有效破解混业经营下金融创新业务的监管困境,推进功能监管的改革趋势。然而,目前穿透式监管的适用存在一定的法律障碍,集中体现为主体单一且缺乏协调、规范层级低且实施细则缺失,以及监管权的扩张倾向。为推进其适用,必须从主体协调机制、立法规范体系、适度干预原则等方面克服法律障碍,形成相对完善的制度环境;另外,应坚持穿透产品性质、强化信息披露及投资者适当管理等核心理念,使其成为真正行之有效的监管措施。 展开更多
关键词 金融监管 穿透式监管 功能监管 行为监管 混业经营 金融创新 监管套利 信息披露 投资者适当性 投资者保护 金融监管改革
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投资者教育永远在路上——访深交所投教中心总监徐良平
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作者 陈希琳 徐良平 《经济》 2019年第9期75-78,共4页
维护中小投资者合法权益是证券期货监管工作的重中之重,关系亿万百姓的切身利益和社会和谐稳定,是资本市场稳定健康发展的重要基石。一直以来,深圳证券交易所非常重视投资者教育保护工作,将保护投资者特别是中小投资者合法权益作为工作... 维护中小投资者合法权益是证券期货监管工作的重中之重,关系亿万百姓的切身利益和社会和谐稳定,是资本市场稳定健康发展的重要基石。一直以来,深圳证券交易所非常重视投资者教育保护工作,将保护投资者特别是中小投资者合法权益作为工作出发点和落脚点,逐步构建了较为健全的投资者保护工作体系,并在实践上形成了一些特色做法。 展开更多
关键词 投资者教育 投资者保护 价值投资理念 深交所 上市公司质量
凝聚合力谱写投保新篇 献礼新中国70华诞
14
《深交所》 2019年第10期40-43,共4页
前言新时代资本市场投资者保护工作面临新目标、召唤新作为。在新中国成立70周年之际,第二届中小投资者服务论坛成功举办,我所主办的"献礼共和国70华诞"系列投服活动和参与举办的"世界投资者周"系列投服活动正在如... 前言新时代资本市场投资者保护工作面临新目标、召唤新作为。在新中国成立70周年之际,第二届中小投资者服务论坛成功举办,我所主办的"献礼共和国70华诞"系列投服活动和参与举办的"世界投资者周"系列投服活动正在如火如荼地进行,各市场主体主动作为、积极履职,共同构建资本市场投资者保护新格局。 展开更多
关键词 投资者保护 中小投资者 积极履职 新格局 投保 资本
守初心 聚合力 谱新篇 我所“献礼共和国70周年”系列投服活动全面启动
15
作者 《深交所》 2019年第8期25-27,共3页
前言为扎实开展"不忘初心、牢记使命"主题教育,7月,我所联合系统内外各单位开展献礼共和国70华诞系列投服活动,启动了会员投服工作成果展、优秀投教工作者评选等相关工作,举办了2019全国投教漫画、轻漫短视频公益大赛启动仪式... 前言为扎实开展"不忘初心、牢记使命"主题教育,7月,我所联合系统内外各单位开展献礼共和国70华诞系列投服活动,启动了会员投服工作成果展、优秀投教工作者评选等相关工作,举办了2019全国投教漫画、轻漫短视频公益大赛启动仪式,开展了投资者历史教育产品的制作工作,并走进内蒙古、山西等辖区,通过开展投教大讲堂、会员投教工作座谈会、走进主题活动等内容丰富、形式多样的专项活动,提升投资者专业知识水平和风险防范意识,营造长期投资、理性投资和价值投资的文化氛围,推动市场主体落实投资者权益保护责任,凝聚市场合力,推动投资者保护与教育工作取得实效。 展开更多
关键词 共和国 聚合力 投资者权益 风险防范意识 专业知识水平 市场主体 投资者保护 主题教育
证券公司投资者适当性管理的大数据应用研究 预览 被引量:1
16
作者 华泰证券课题组 李筠 +3 位作者 吴加荣 李燃 郭玉玺 周文威 《金融纵横》 2019年第7期13-21,共9页
近年来,随着我国资本市场的不断发展和监管体系的日益完善,投资者适当性管理已成为证券市场开展各项业务的基本要求。本文针对我国境内投资者适当性管理实践中存在的不足,提出以“成本可控、价值创造”为导向的适当性大数据应用实施路径... 近年来,随着我国资本市场的不断发展和监管体系的日益完善,投资者适当性管理已成为证券市场开展各项业务的基本要求。本文针对我国境内投资者适当性管理实践中存在的不足,提出以“成本可控、价值创造”为导向的适当性大数据应用实施路径,构建了“实质适当性管理”的大数据应用体系,并从法规与监管政策、行业管理机制、证券公司应用三个方面提出建议。 展开更多
关键词 投资者适当性管理 大数据 证券公司 投资者保护
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我国中小投资者在证券投资中的权益保护问题研究 预览
17
作者 李肖松 《新财经》 2019年第18期12-14,共3页
近年来,随着我国证券市场的蓬勃发展,中小投资者的人数还在不断增多,但由于各种原因所致,中小投资者仍然是“弱势群体”,在投资过程中,中小投资者的利益会受到很大的侵害。文章内容主要可分为两部分,第一部分指出我国中小投资者权益保... 近年来,随着我国证券市场的蓬勃发展,中小投资者的人数还在不断增多,但由于各种原因所致,中小投资者仍然是“弱势群体”,在投资过程中,中小投资者的利益会受到很大的侵害。文章内容主要可分为两部分,第一部分指出我国中小投资者权益保护中存在的问题。第二部分指出中小投资者权益损害的具体原因,针对原因给出合理化的改善投资者保护现状的措施,中小投资者权益的保护问题的解决是我国证券市场健康发展必由之路。 展开更多
关键词 中小投资者 投资者保护 证券市场
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个人投资者的保护逻辑与新时代的路径选择--以金融产品销售为例
18
作者 张艳 《当代法学》 CSSCI 北大核心 2019年第1期140-149,共10页
沿历史脉络梳理投资者保护模式,可得出二维动态供需关系模型。其内在逻辑为,在主导形象愈发非理性的基础上,私法自治持续后撤,行政干预不断彰显;赋权式保护模式逐渐式微,法律父爱主义模式徐徐开启。父爱主义模式具有扭曲保护理念、限制... 沿历史脉络梳理投资者保护模式,可得出二维动态供需关系模型。其内在逻辑为,在主导形象愈发非理性的基础上,私法自治持续后撤,行政干预不断彰显;赋权式保护模式逐渐式微,法律父爱主义模式徐徐开启。父爱主义模式具有扭曲保护理念、限制私法自治、侵蚀自我负责根基的副作用,应严格限制其应用。投资者保护制度应凸显“以人民为中心”的新时代价值观灵魂,并呼应“卖者有责、买者自负”原则之精神内核。保护对象并非投资者的财产利益,而是其投资决定;保护目的并非避免其做出不理性的投资决定,而是使其依私法自治自我决定并自我负责;保护的价值观是以促进其发展为终极要义。应关注投资者的异质性,细化个人投资者分类,依不同保护需求提供差异化保护。 展开更多
关键词 投资者保护 私法自治 自负 法律父爱主义 分类保护
推进金融教育发展 防范投资风险--访中央财经大学科技金融与金融消费者保护研究中心副主任孟祥轶
19
作者 陈希琳 孟祥轶 《经济》 2019年第11期60-61,共2页
“人们在生命周期的不同阶段要做出各种不同的经济与金融决策;这些决策影响到了我们一生的财富积累。大多数情况下,不正确(或错误)的决策仅仅导致财富积累的差距扩大。但在一些特殊情况下,错误的决策可能导致一生的财富付之流水。”中... “人们在生命周期的不同阶段要做出各种不同的经济与金融决策;这些决策影响到了我们一生的财富积累。大多数情况下,不正确(或错误)的决策仅仅导致财富积累的差距扩大。但在一些特殊情况下,错误的决策可能导致一生的财富付之流水。”中央财经大学科技金融与金融消费者保护研究中心副主任孟祥轶在接受《经济》记者专访时表示,投资者保护需要通过金融教育这个手段来推进。 展开更多
关键词 投资者保护 经济与金融 差距扩大 财富积累 中央财经大学 金融消费保护 孟祥轶 生命周期
政策要揽 预览
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作者 齐芳 《国际融资》 2019年第7期56-57,共2页
国务院办公厅印发《关于做好地方政府专项债券发行及项目配套融资工作的通知》中共中央办公厅、国务院办公厅近日印发《关于做好地方政府专项债券发行及项目配套融资工作的通知》,在支持做好专项债券项目融资工作、依法合规推进重大项... 国务院办公厅印发《关于做好地方政府专项债券发行及项目配套融资工作的通知》中共中央办公厅、国务院办公厅近日印发《关于做好地方政府专项债券发行及项目配套融资工作的通知》,在支持做好专项债券项目融资工作、依法合规推进重大项目融资等方面提出了具体要求。支持做好专项债券项目融资工作,进一步完善专项债券管理及配套措施,依法合规推进重大项目融资。合理明确金融支持专项债券项目标准,精准聚焦重点领域和重大项目. 展开更多
关键词 专项债券 债券指数 信用衍生产品 投资者保护 数字乡村 信用风险缓释工具 上市公司质量 银行间市场 债券发行
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