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注册制改革推进路径比较与借鉴 认领
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作者 李安兰 陈见丽 《财会通讯》 北大核心 2020年第18期158-162,共5页
实施注册制需要具备相应的制度基础及条件,而我国证券市场在法律法规、监管制度、监管执法、中介机构履责、投资者保护等方面仍然存在不少问题,现有制度基础及条件并不支持我国证券市场马上全面步入注册制时代。文章通过借鉴境外成熟资... 实施注册制需要具备相应的制度基础及条件,而我国证券市场在法律法规、监管制度、监管执法、中介机构履责、投资者保护等方面仍然存在不少问题,现有制度基础及条件并不支持我国证券市场马上全面步入注册制时代。文章通过借鉴境外成熟资本市场的成功经验并结合我国证券市场制度,提出应当坚持"谨慎渐进,分步实施"的总原则,分别设置改革过渡期、试验期和全面实施期。 展开更多
关键词 注册 注册改革 注册路径规划 渐进式改革
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注册制推广至创业板 会给资本市场带来哪些影响 认领
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作者 宋向前 《中国商人》 2020年第6期62-65,共4页
改变总是从信念开始,绚烂终生于平凡。二十多年,金融商海起起伏伏,我时常自问,到底是什么令我坚持?它能否帮助千千万万的创业者守住一份事业?这个塑造并仍在塑造着我和许多金融从业者的资本市场,何时才能走向真正的公平规范,让落在发际... 改变总是从信念开始,绚烂终生于平凡。二十多年,金融商海起起伏伏,我时常自问,到底是什么令我坚持?它能否帮助千千万万的创业者守住一份事业?这个塑造并仍在塑造着我和许多金融从业者的资本市场,何时才能走向真正的公平规范,让落在发际的白雪值得,让日复一日的守候终能云开月明?去年12月,证券法修订草案确定了科创板注册制改革的方向. 展开更多
关键词 注册 创业板 注册改革
重磅:证监会发布科创板科创属性评价指标体系 认领
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作者 《高科技与产业化》 2020年第3期58-59,共2页
为进一步贯彻落实党中央国务院关于科创板建设的部署要求,落实科创定位,更好地支持和鼓励"硬科技"企业在科创板上市,加速科技成果向现实生产力转化,促进经济发展向创新驱动转型,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点... 为进一步贯彻落实党中央国务院关于科创板建设的部署要求,落实科创定位,更好地支持和鼓励"硬科技"企业在科创板上市,加速科技成果向现实生产力转化,促进经济发展向创新驱动转型,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》和《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,中国证监会制定了《科创属性评价指引(试行)》(简称《指引》),并于3月20日发布。 展开更多
关键词 科创板 科技成果 注册 上海证券交易所 注册管理办法 中国证监会 首次公开发行股票 评价指标体系
创业板注册制改革“启幕” 市场关注配套制度落实完善 认领
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作者 闫鹏 刘玉龙 吴燕婷 《金融世界》 2020年第5期98-99,共2页
4月27日,中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过《创业板改革并试点注册制总体实施方案》。当日晚间,证监会和深交所发布《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》等一系列规则,搭建起创业板改革并试点注册制的整体制度框架。
关键词 创业板 注册 注册管理办法 总体实施方案 度框架 首次公开发行股票 全面深化改革 证监会
创业板注册制影响深远 认领
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作者 本刊编辑部(整理) 《风流一代》 2020年第18期8-9,共2页
最近这段时间,中央全面深化改革委员会通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》。这意味着创业板接棒科创板,未来是我国注册制改革的主战场,对我国资本市场深化改革和服务实体经济意义重大。创业板注册制改革明确了自身定位,主要... 最近这段时间,中央全面深化改革委员会通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》。这意味着创业板接棒科创板,未来是我国注册制改革的主战场,对我国资本市场深化改革和服务实体经济意义重大。创业板注册制改革明确了自身定位,主要内容涵盖了发行条件、审核注册程序、发行承销、信息披露、监管处罚等多个方面。毫无疑问,创业板改革并试点注册制长期来说对A股是利好. 展开更多
关键词 注册 创业板 发行条件 利好 总体实施方案 服务实体经济 注册程序 信息披露
注册制从“试验田”迈入“深水区”,创业板改革开启 认领
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作者 高妍蕊 《中国发展观察》 2020年第12期27-29,23,共4页
自科创板开板、注册制改革取得开创性成果以来,我国资本市场再迎重磅改革——创业板注册制试点登上历史舞台。6月12日,证监会发布创业板改革试点注册制相关制度规则,《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》等四部规章出台。同时... 自科创板开板、注册制改革取得开创性成果以来,我国资本市场再迎重磅改革——创业板注册制试点登上历史舞台。6月12日,证监会发布创业板改革试点注册制相关制度规则,《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》等四部规章出台。同时,深交所发布创业板改革并试点注册制相关业务规则及配套安排。 展开更多
关键词 注册 创业板 改革试点 业务规则 注册管理办法 首次公开发行股票 证监会 我国资本市场
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中国证券监督管理委员会令(第171号) 认领
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作者 易会满 《中华人民共和国国务院公报》 2020年第23期39-51,共13页
《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》已经2020年5月14日中国证券监督管理委员会2020年第4次委务会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)第一章总则第一条为了规范科创板上市公司... 《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》已经2020年5月14日中国证券监督管理委员会2020年第4次委务会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)第一章总则第一条为了规范科创板上市公司(以下简称上市公司)证券发行行为,保护投资者合法权益和社会公共利益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(以下简称《若干意见》)及相关法律法规,制定本办法。 展开更多
关键词 证券发行 证券法 注册管理办法 国务院办公厅 发行股票 上海证券交易所 注册 社会公共利益
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新证券法对注册会计师行业的影响和应对 认领
8
作者 谭小青 《中国注册会计师》 北大核心 2020年第7期20-22,3,共4页
一、前言新证券法已于2020年3月1日开始执行。本次证券法修订,在系统总结我国资本市场改革发展,监管执法实践经验基础上,全面推行注册制,加大违法违规成本,完善投资者保护,进一步强化信息披露,取消相关行政许可,压实中介机构责任。作为... 一、前言新证券法已于2020年3月1日开始执行。本次证券法修订,在系统总结我国资本市场改革发展,监管执法实践经验基础上,全面推行注册制,加大违法违规成本,完善投资者保护,进一步强化信息披露,取消相关行政许可,压实中介机构责任。作为资本市场的根本大法,新证券法对注册会计师行业将产生长期、深远的影响。 展开更多
关键词 注册会计师行业 根本大法 新证券法 违法违规 投资者保护 注册 监管执法 中介机构
创业板注册制,向成熟的资本市场迈进 认领
9
《中国储运》 2020年第9期92-93,共2页
若有所思:2020年6月12日,证监会发布了《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》《创业板上市公司持续监管办法(试行)》和《证券发行上市保荐业务管理办法》,自公布之日起施行。与... 若有所思:2020年6月12日,证监会发布了《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》《创业板上市公司持续监管办法(试行)》和《证券发行上市保荐业务管理办法》,自公布之日起施行。与此同时,证监会、深交所、中国结算、证券业协会等发布了相关配套规则。据了解,此前审核制下,公司要在创业板上市,对业绩有一定要求,如要求拟上市企业最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元,且持续增长. 展开更多
关键词 创业板上市公司 注册 证券发行 拟上市企业 注册管理办法 持续增长 证监会 证券业协会
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一周岁科创板如何继续乘风破浪 认领
10
作者 许亚岚 《经济》 2020年第8期46-51,共6页
7月22日是科创板开板一周年,过去一年里,100多家具有较高科学属性的企业在科创板上市,有力支持了经济转型和产业升级。经过了资金的爆炒和股价逐步回归理性,一年来科创板整体上运行平稳,已结出累累硕果,未来科创板将迎来更多的科技龙头... 7月22日是科创板开板一周年,过去一年里,100多家具有较高科学属性的企业在科创板上市,有力支持了经济转型和产业升级。经过了资金的爆炒和股价逐步回归理性,一年来科创板整体上运行平稳,已结出累累硕果,未来科创板将迎来更多的科技龙头企业上市,给市场更大的期待。较好地实现了注册制目标科创板试点注册制,开创了资本市场的先河,探索了一条不同于传统审核制的路子。"可以说,科创板的推出具有里程碑的意义。" 展开更多
关键词 注册 科学属性 科创板 产业升级 经济转型 逐步回归 审核 股价
从审核制到注册制:新《证券法》的核心与进步 认领
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作者 曹凤岐 《金融论坛》 CSSCI 北大核心 2020年第4期3-6,共4页
全面推行注册制是中国资本市场发行制度的第三次改革。从审核制到注册制应有一个过渡期,应分步实施。新《证券法》的进步表现在:加大对违法行为的处罚力度,扩大证券范围,完善投资者保护、强化信息披露要求等方面。新《证券法》的出台和... 全面推行注册制是中国资本市场发行制度的第三次改革。从审核制到注册制应有一个过渡期,应分步实施。新《证券法》的进步表现在:加大对违法行为的处罚力度,扩大证券范围,完善投资者保护、强化信息披露要求等方面。新《证券法》的出台和实施必将进一步促进资本市场的制度建设,促进资本市场向好的方向发展。 展开更多
关键词 新《证券法》 审核 注册 资本市场 投资者保护 信息披露
科创板功能定位与制度特征分析 认领
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作者 王劲屹 曾雪琦 郑绚 《五邑大学学报:社会科学版》 2020年第1期51-54,94共5页
作为一种新的制度供给,科创板的推出对我国资本市场具有重要战略意义。科创板服务于战略性新兴高科技产业,首次引入注册制,对达到一定市场规模的公司不再有盈利要求,有助于成长期的高科技公司上市融资。科创板除了注册制外,对以往制度... 作为一种新的制度供给,科创板的推出对我国资本市场具有重要战略意义。科创板服务于战略性新兴高科技产业,首次引入注册制,对达到一定市场规模的公司不再有盈利要求,有助于成长期的高科技公司上市融资。科创板除了注册制外,对以往制度还有很多突破,包含强化信息披露责任、采用市场化询价方式、全新的交易规则、允许设置特殊股权结构和实施严格的退市制度等,这一系列制度,有助于我国证券市场的长期稳定发展。 展开更多
关键词 科创板 注册 核准 信息披露
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ESG助力科创板稳健发展 认领
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作者 陈婉 《环境经济》 2020年第15期36-39,共4页
"科创板启动首年在创新突破中平稳有序运行,弥补了A股发行制度在服务科技创新类企业方面的‘短板’,缓解了科技型企业轻资产、高投入等天然属性与我国目前仍以间接融资方式为主之间的矛盾。"在申万宏源证券研究所所长周海晨看... "科创板启动首年在创新突破中平稳有序运行,弥补了A股发行制度在服务科技创新类企业方面的‘短板’,缓解了科技型企业轻资产、高投入等天然属性与我国目前仍以间接融资方式为主之间的矛盾。"在申万宏源证券研究所所长周海晨看来,一年来的改革实践成果显示,设立科创板并试点注册制契合我国经济结构和科创生态实情。科创板实行注册制,以信息披露为核心。 展开更多
关键词 科技型企业 注册 科创板 轻资产 稳健发展 间接融资方式 宏源证券 天然属性
注册制改革背景下上市公司退市制度的审视与重构 认领
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作者 李泽军 《吉林工商学院学报》 2020年第4期85-89,共5页
在股票发行注册制改革背景下,股票发行市场化,放宽了资本市场入口,退市制度作为资本市场的出口,为保证资本市场出口的通畅,要建立以投资者保护为中心的市场化退市机制,推动形成“有进有出”的资本市场生态格局。目前我国的上市公司退市... 在股票发行注册制改革背景下,股票发行市场化,放宽了资本市场入口,退市制度作为资本市场的出口,为保证资本市场出口的通畅,要建立以投资者保护为中心的市场化退市机制,推动形成“有进有出”的资本市场生态格局。目前我国的上市公司退市制度存在退市标准不合理、退市程序不完善、退市配套制度不健全等问题,为了更好地推进注册制改革,应从构建差异化退市标准、推动上市公司退市常态化、完善不同资本市场间转板机制、加强投资者权益保护等方面完善上市公司退市制度,实现我国资本市场长期健康发展。 展开更多
关键词 上市公司 注册 退市 转板机 投资者保护
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《证券法》:资本市场改革之基石 认领
15
《金融博览》 2020年第7期8-9,共2页
新修订的《中华人民共和国证券法》自3月1曰起施行,这是我国《证券法》实施20多年来最重要的一次修订.注册制入法.提高证券违法违规成本.完善投资者保护制度.建立健全多层次资本市场体系等均意义重大.影响深远。新《证券法》的实施.是... 新修订的《中华人民共和国证券法》自3月1曰起施行,这是我国《证券法》实施20多年来最重要的一次修订.注册制入法.提高证券违法违规成本.完善投资者保护制度.建立健全多层次资本市场体系等均意义重大.影响深远。新《证券法》的实施.是我国改革开放的重要成果.体现了中国资本市场在改革开放中的实践与经验.具有新时期的鲜明特征;是中国特色社会主义市场经济充满活力的有力体现.促使整个经济提高市场化水平;是我国经济立法的重要进展.也是社会主义法制建设的重要成就之一。 展开更多
关键词 中国特色社会主义市场经济 市场化水平 《证券法》 注册 投资者保护 资本市场改革 证券违法 多层次资本市场体系
新修订的证券法出炉:为资本市场健康发展提供法律保障 认领
16
作者 田宇 李小健 《中国人大》 2020年第1期28-29,共2页
2019年12月28日,十三届全国人大常委会第十五次会议表决通过了新修订的《中华人民共和国证券法》。新修订的证券法明确全面推行注册制,强化证券市场监管,注重保护投资者权益,这标志着中国资本市场在市场化、法治化道路上又迈出坚实的一步。
关键词 证券法 投资者权益 证券市场监管 新修订 注册 中国资本市场 法治化 全国人大常委会
应时顺势,助推资本市场高质量发展 认领
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作者 李相栋 《金融博览》 2020年第7期11-12,共2页
《证券法》是资本市场的根本大法,充当着为资本市场健康发展保驾护航的作用.新《证券法》出台实施应时顺势,与时俱进,它明确全面推进注册制等新时期资本市场制度供给,较好弥补了国内市场制度短板,助推资本市场服务实体经济和居民财富管... 《证券法》是资本市场的根本大法,充当着为资本市场健康发展保驾护航的作用.新《证券法》出台实施应时顺势,与时俱进,它明确全面推进注册制等新时期资本市场制度供给,较好弥补了国内市场制度短板,助推资本市场服务实体经济和居民财富管理功能充分发挥. 展开更多
关键词 注册 根本大法 服务实体经济 资本市场 居民财富 《证券法》 高质量发展 保驾护航
新《证券法》如何强化信息披露 认领
18
作者 李晔 《金融博览》 2020年第7期12-13,共2页
信息披露是注册制的灵魂 证券市场存在着信息不对称,充分的信息披露对于维持证券市场的长期稳定发展至关重要.3月1日开始实施的新《证券法》规定,证券发行上市实行注册制,政府不再为上市公司的信息质量做“背书”.可以说,新《证券法》... 信息披露是注册制的灵魂 证券市场存在着信息不对称,充分的信息披露对于维持证券市场的长期稳定发展至关重要.3月1日开始实施的新《证券法》规定,证券发行上市实行注册制,政府不再为上市公司的信息质量做“背书”.可以说,新《证券法》大多数制度变动均围绕着注册制展开.作为证券市场的基石,信息披露对于落实注册制的作用不言而喻,新法将信息披露单列一章,不是简单的整合,其中蕴含着注册制下立法者对于信息披露制度的特殊考量. 展开更多
关键词 注册 证券市场 新《证券法》 信息披露 背书 信息不对称 上市公司 立法者
创业板注册制启航 认领
19
作者 孙榕 《中国金融家》 2020年第5期87-88,90共3页
备受期待的注册制改革再次迎来重大发展节点。4月27日,中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过《创业板改革并试点注册制总体实施方案》,标志着创业板注册制改革正式启动。从科创板到创业板,从"试验田"到"深水区&qu... 备受期待的注册制改革再次迎来重大发展节点。4月27日,中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过《创业板改革并试点注册制总体实施方案》,标志着创业板注册制改革正式启动。从科创板到创业板,从"试验田"到"深水区",从增量市场到存量市场,继2019年7月首批科创板企业上市后,注册制改革再向前迈出一大步,中国资本市场也迎来了又一里程碑式的深刻变革。 展开更多
关键词 创业板 注册 中国资本市场 增量市场 总体实施方案 全面深化改革 科创板 存量市场
我国IPO注册制的法律构建——以美国IPO注册制为鉴 认领
20
作者 郭文旭 《北京政法职业学院学报》 2020年第2期85-91,共7页
发达的美国证券市场实行IPO注册制多年,形成了独特的制度架构,值得我们学习和借鉴。通过借鉴美国双重监管、严密的信息披露和其他的配套制度,结合我国证券市场的现实情况,以及科创板注册制改革理论与实践,文章试图探索出我国IPO注册制... 发达的美国证券市场实行IPO注册制多年,形成了独特的制度架构,值得我们学习和借鉴。通过借鉴美国双重监管、严密的信息披露和其他的配套制度,结合我国证券市场的现实情况,以及科创板注册制改革理论与实践,文章试图探索出我国IPO注册制的法律构建,即发行审核由证交所进行形式审核,证监会保留注册权,将发行审核与上市审核分离;信息披露转变为以投资者为导向,明确信息披露审核的内容和程序;证监会回归监管本位,明确信息披露中各主体的责任,加强证券执法力度;设立明确的退市标准和简明的退市程序。 展开更多
关键词 IPO 注册 科创板
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