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证券公司合规管理应用研究 认领
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作者 高昂 《中国市场》 2020年第13期93-93,95共2页
在我国证券公司成长环境中,一方面由于体制方面的缺陷,另一方面由于历史遗留下来的矛盾使证券行业面临着新的机遇和挑战。特别是近年来上证指数从高点落到低点,又从低点回到高点,造成经济的不稳定,并危及证券行业的正常运作。合规管理... 在我国证券公司成长环境中,一方面由于体制方面的缺陷,另一方面由于历史遗留下来的矛盾使证券行业面临着新的机遇和挑战。特别是近年来上证指数从高点落到低点,又从低点回到高点,造成经济的不稳定,并危及证券行业的正常运作。合规管理不善的问题已引起人们的注意,银行、保险等国内金融机构目前已开始建立内部合规管理体系,证券公司也充分认识到合规管理的重要性,在内部设立了合规管理部门,以加强市场风险的管理。 展开更多
关键词 证券 合规管理 证券公司
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文章速递保险业系统性风险及对相关行业的溢出效应研究 认领
2
作者 韩浩 王向楠 刘璐 《保险研究》 CSSCI 北大核心 2020年第7期31-48,共18页
防范金融风险的跨部门传染是治理重大风险的一个重要话题,本文关注保险业的作用,研究保险业的系统性风险以及保险业对银行、证券、信托、房地产这四个(准)金融部门的影响。基于2008年1月~2019年7月的上市公司数据,通过加入状态变量的条... 防范金融风险的跨部门传染是治理重大风险的一个重要话题,本文关注保险业的作用,研究保险业的系统性风险以及保险业对银行、证券、信托、房地产这四个(准)金融部门的影响。基于2008年1月~2019年7月的上市公司数据,通过加入状态变量的条件在险价值模型(CoVaR模型)和分位数回归方法,本文主要发现:在2015年股市危机出现时,单家上市保险公司的风险溢出值都大幅升高;从保险业风险的对外溢出效应看,从大到小依次为银行业、证券业、房地产业和信托业,从2015年股灾前到股灾后,保险业风险对证券业和房地产业的溢出效应超过了对银行业的溢出效应,对信托业的溢出保持最小;从保险业风险的边际溢出效应看,从大到小依此为证券业、房地产业、信托业和银行业。本文最后提出了管理保险业与相关行业之间风险溢出的对策建议。 展开更多
关键词 保险 银行 证券 信托 房地产 系统性风险
华尔街 认领
3
《中国战略新兴产业》 2020年第10期72-73,共2页
外资控股券商加码中国市场日前,高盛高华证券和摩根士丹利华鑫证券的工商信息均进行了变更,高盛集团和摩根士丹利,分别取代高盛(亚洲)和摩根士丹利(亚洲)成为控股股东。至此,包括瑞信方正证券、瑞银证券、摩根大通证券(中国)、野村东方... 外资控股券商加码中国市场日前,高盛高华证券和摩根士丹利华鑫证券的工商信息均进行了变更,高盛集团和摩根士丹利,分别取代高盛(亚洲)和摩根士丹利(亚洲)成为控股股东。至此,包括瑞信方正证券、瑞银证券、摩根大通证券(中国)、野村东方国际证券以及汇丰前海证券,已有7家外资控股券商在华“就位”。 展开更多
关键词 摩根士丹利 外资控股 汇丰 控股股东 瑞信 证券 高盛集团 前海
证券声音(2020年4月) 认领
4
《深交所》 2020年第5期125-127,共3页
罗炜 北京大学光华管理学院会计系副教授,跟踪分析数百家企业发现,一些企业对“合规”缺乏理解是导致财务造假的主要因素。尽管美国为防止上市公司财务造假设置了多种监督机制,但因受监管力不足、政府间协同、执行难等因素制约,有时几... 罗炜 北京大学光华管理学院会计系副教授,跟踪分析数百家企业发现,一些企业对“合规”缺乏理解是导致财务造假的主要因素。尽管美国为防止上市公司财务造假设置了多种监督机制,但因受监管力不足、政府间协同、执行难等因素制约,有时几道机制同时失灵,难以避免财务造假事件发生,因此更好地完善机制建设,健全制度保障尤为重要。对于政府监管来说,永远会面临监管力量、人手不够的问题。这时,来源于市场参与者例如做空机构的力量就发挥作用了。通过市场参与者主动搜集信息,并从制度层面允许他们利用收集的信息在市场上交易,是一种很重要的市场力量。 展开更多
关键词 市场参与者 财务造假 监管力量 跟踪分析 做空机构 政府监管 完善机制 证券
财通证券暖心抗疫 服务大局 认领
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作者 陈抗 《浙商》 2020年第9期56-57,共2页
新冠肺炎疫情席卷全球,对经济造成极大冲击,资本市场更是多次震荡。毫无疑问,金融业面临着疫情大考:服务实体经济的能力是否到位,抵御风险的能力是否坚挺,能否应对前所未有的挑战。抗疫期间,金融领域战疫各有高招,金融机构主动作为,精... 新冠肺炎疫情席卷全球,对经济造成极大冲击,资本市场更是多次震荡。毫无疑问,金融业面临着疫情大考:服务实体经济的能力是否到位,抵御风险的能力是否坚挺,能否应对前所未有的挑战。抗疫期间,金融领域战疫各有高招,金融机构主动作为,精准服务。浙江省属国有券商财通证券,在疫情之下,勇于担当,从大局出发,跑出了同心战疫的加速度,将金融温度传递开来。 展开更多
关键词 金融机构 证券 精准服务 金融领域 金融业 服务大局 抵御风险 实体经济
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专家预计:二季度GDP增幅大概率转正 认领
6
《企业决策参考》 2020年第18期7-8,共2页
6月份多个经济数据即将公布,二季度GDP情况如何成为牵动市场的一大热点。华创证券首席宏观分析师张瑜表示,预计二季度GDP增幅2.7%左右。二季度第二产业的恢复是较为强劲的,无论是工业还是建筑业。按照估算,在二季度GDP回升至2.7%的情况... 6月份多个经济数据即将公布,二季度GDP情况如何成为牵动市场的一大热点。华创证券首席宏观分析师张瑜表示,预计二季度GDP增幅2.7%左右。二季度第二产业的恢复是较为强劲的,无论是工业还是建筑业。按照估算,在二季度GDP回升至2.7%的情况下,第二产业贡献1.8%(去年二季度第二产业贡献2.3%),第三产业贡献0.9%(去年二季度第三产业贡献3.6%)。第三产业恢复情况明显慢于第二产业。 展开更多
关键词 第三产业 第二产业 经济数据 分析师 建筑业 证券
一张神秘证券 一次惊喜发现 认领
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作者 张或定(文/图) 张劲峰(文/图) 张哨峰(文/图) 《中国收藏》 2020年第7期138-142,共5页
2010年5月,笔者在武汉收藏品市场上有幸集得一种“湖北省整理旧赋定期有利证券”壹圆券。尽管其边缘处有破损,但图案和文字仍保持完整,能基本反映出该券的风格和面貌。据当时的商家称,该券是不久前在湖北仙桃附近农村发现的。原有多张,... 2010年5月,笔者在武汉收藏品市场上有幸集得一种“湖北省整理旧赋定期有利证券”壹圆券。尽管其边缘处有破损,但图案和文字仍保持完整,能基本反映出该券的风格和面貌。据当时的商家称,该券是不久前在湖北仙桃附近农村发现的。原有多张,曾装订在一起,大部分因纸张变质、虫咬而破损,仅剩下十余张图案稍为完整的。 展开更多
关键词 收藏品市场 证券 湖北省
科技型金融集团的主要风险及监管政策 认领
8
作者 王宝杰 钟珍 《当代金融家》 2020年第6期89-91,共3页
越来越多大型科技公司涉足金融领域,成为集银行、保险、证券等传统金融以及第三方支付、网络小贷等新兴金融业态于一身的"科技型金融集团"。
关键词 科技型 第三方支付 金融领域 金融业态 网络小贷 证券 风险及监管 银行
中泰证券:开工潮之下,行业影响与投资契机 认领
9
作者 唐军 张晗 李倩云 《投资与理财》 2020年第3期20-23,共4页
自湖北新冠状病毒爆发后,不断攀升的确诊数据,鱼龙混杂的网络信息,让投资者对疫情的走势预期不明。那么在此疫情之下,哪些行业受冲击大?哪些公司有较大风险?又有哪些是被错杀的机会?让我们一探究竟。一、开工潮或形成疫情第二峰,不会创... 自湖北新冠状病毒爆发后,不断攀升的确诊数据,鱼龙混杂的网络信息,让投资者对疫情的走势预期不明。那么在此疫情之下,哪些行业受冲击大?哪些公司有较大风险?又有哪些是被错杀的机会?让我们一探究竟。一、开工潮或形成疫情第二峰,不会创新高1、隔离措施在起作用我国已经采取了这么严格的防控措施,每日新增确诊数却不断攀升,可能让人怀疑防控措施是否有效,甚至产生了一些悲观情绪。 展开更多
关键词 悲观情绪 防控措施 隔离措施 证券 投资契机 鱼龙混杂 疫情 开工
金融同业业务发展前景 认领
10
作者 李津 《中国金融》 北大核心 2020年第13期44-45,共2页
金融同业业务发展动因与美国不同,中国金融同业业务是以商业银行为主导的,证券、信托等非银机构在其中发挥的作用非常有限。2010~2016年,中国商业银行金融同业业务规模保持持续增长,原因有以下几个方面。
关键词 中国商业银行 金融同业业务 持续增长 信托 发展动因 发展前景 发挥的作用 证券
A股监管“降温” 认领
11
作者 曹萌 《法人》 2020年第8期55-57,共3页
7月13日,A股市场在经历短暂调整后,继续攀升,三大股指再创新高,其中创业板指大涨3.99%,点位逼近2900点关口,而两市当天的最终成交金额为1.66万亿元,这已是连续第六个交易日突破1.5万亿元。进入7月,A股市场走得可谓精神抖擞,在证券、银... 7月13日,A股市场在经历短暂调整后,继续攀升,三大股指再创新高,其中创业板指大涨3.99%,点位逼近2900点关口,而两市当天的最终成交金额为1.66万亿元,这已是连续第六个交易日突破1.5万亿元。进入7月,A股市场走得可谓精神抖擞,在证券、银行等低估值板块的带动下,一路高歌猛进。如此火爆的行情,A股市场如何行稳致远,成为金融监管机构关注的焦点。 展开更多
关键词 A股市场 金融监管机构 创业板指 三大股指 低估值 证券 成交金额 行稳致远
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瑞银证券钱于军:一个投行人的27年 认领
12
作者 万丽 《新财富》 2020年第7期70-73,共4页
从钱于军第一次到上海求学至今的35年里,国内资本市场从零到萌芽到不断壮大,IPO经历了从审批制、核准制到注册制的改革历程,在此期间,境内投行业在竞争中发展壮大,并逐步向国际大行靠拢。钱于军个人则在毕业后赴英国求学,并加入跨国投行... 从钱于军第一次到上海求学至今的35年里,国内资本市场从零到萌芽到不断壮大,IPO经历了从审批制、核准制到注册制的改革历程,在此期间,境内投行业在竞争中发展壮大,并逐步向国际大行靠拢。钱于军个人则在毕业后赴英国求学,并加入跨国投行,获得宝贵的经验,后履职香港,迄今在投行业深耕20余年,对接中国企业和全球资本,见证中国企业海外融资并购史,并最终于2013年再次回到上海,代表外资券商参与中国市场的竞逐。 展开更多
关键词 注册制 改革历程 IPO 投行 证券 核准制 审批制
对话钱于军没有其他职业比投行更有意思 认领
13
《新财富》 2020年第7期74-78,共5页
2019年10月,钱于军出任瑞银证券董事长,并继续担任瑞银证券管理委员会主席及法定代表人。在这个境内金融市场加速对外开放的关键时期,作为国内最有代表性的外资控股券商的掌门人,钱于军于2020年5月8日接受新财富专访,这也是他在疫情趋... 2019年10月,钱于军出任瑞银证券董事长,并继续担任瑞银证券管理委员会主席及法定代表人。在这个境内金融市场加速对外开放的关键时期,作为国内最有代表性的外资控股券商的掌门人,钱于军于2020年5月8日接受新财富专访,这也是他在疫情趋缓后接受的首个媒体采访。近两小时的访谈中,他娓娓道来,坦诚分享身处投行的感受,以及金融对外开放不断深化的背景下,对国内证券业发展趋势的观察。 展开更多
关键词 金融对外开放 外资控股 投行 金融市场 法定代表人 证券
远东卓越IPO道阻且长 认领
14
作者 肖丽琼 《支点》 2020年第7期73-75,共3页
主要问题已基本解决,公司能很快上市吗?"备考"近两年的湖北远东卓越科技股份有限公司(以下简称"远东卓越"),IPO之路戛然而止。自2018年从新三板摘牌后,远东卓越为IPO已准备了一年多。去年底,远东卓越突然与申港证... 主要问题已基本解决,公司能很快上市吗?"备考"近两年的湖北远东卓越科技股份有限公司(以下简称"远东卓越"),IPO之路戛然而止。自2018年从新三板摘牌后,远东卓越为IPO已准备了一年多。去年底,远东卓越突然与申港证券解除辅导协议。如今,在湖北证监局官网发布的首次公开发行公司辅导工作表单中,已看不到远东卓越的名字。 展开更多
关键词 首次公开发行 新三板 IPO 申港 证券 远东 卓越 辅导
要闻一览 认领
15
《债券》 2020年第7期4-5,共2页
国内部分海南自贸港方案提出试点改革跨境证券投融资政策中共中央、国务院日前印发《海南自由贸易港建设总体方案》,提出试点改革跨境证券投融资政策。支持在海南自由贸易港内注册的境内企业根据境内外融资计划在境外发行股票,优先支持... 国内部分海南自贸港方案提出试点改革跨境证券投融资政策中共中央、国务院日前印发《海南自由贸易港建设总体方案》,提出试点改革跨境证券投融资政策。支持在海南自由贸易港内注册的境内企业根据境内外融资计划在境外发行股票,优先支持企业通过境外发行债券融资,将企业发行外债备案登记制管理下放至海南省发展改革部门。探索开展跨境资产管理业务试点,提高跨境证券投融资汇兑便利。 展开更多
关键词 投融资政策 试点改革 债券融资 自由贸易港 发展改革部门 证券 汇兑 外债
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证券声音 认领
16
作者 诸建芳 刘锋 +6 位作者 李扬 李迅雷 贾康 沈建光 陈果 桂浩明 俎耀华(汇编) 《深交所》 2020年第3期133-135,共3页
疫情对经济的冲击预计会集中在一季度,短期影响或大于非典时期,春节依赖程度高的消费行业受冲击较大。全年经济不必过度悲观。从可恢复性的角度看,消费的可恢复性最差,其次是出口贸易,而工业与投资的可恢复性最强。“决胜之年”的逻辑... 疫情对经济的冲击预计会集中在一季度,短期影响或大于非典时期,春节依赖程度高的消费行业受冲击较大。全年经济不必过度悲观。从可恢复性的角度看,消费的可恢复性最差,其次是出口贸易,而工业与投资的可恢复性最强。“决胜之年”的逻辑没有改变,后续的逆周期政策可能会有所调整,财政、货币、产业和区域等多个方面齐发力,保证经济运行在合理区间。疫情、自然灾害等只要没有演化成持续性冲击,最终都不会改变经济的周期性行为,短期回调反而积蓄了之后的上涨动能。 展开更多
关键词 消费行业 出口贸易 可恢复性 证券 自然灾害 过度悲观 经济运行 短期影响
宁水集团:水表行业隐形冠军 认领
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作者 周少鹏 《股市动态分析》 2020年第15期35-36,共2页
市场方面,A股近期被突如其来的大调整杀了个措手不及,原来高呼牛市来了的声音顿时少了许多。天风证券认为,A股还是少数个股的牛市。全面牛市有赖于低估值板块的估值全面抬升,背后需要看到信用周期的持续扩张。但是问题在于,传统产业的... 市场方面,A股近期被突如其来的大调整杀了个措手不及,原来高呼牛市来了的声音顿时少了许多。天风证券认为,A股还是少数个股的牛市。全面牛市有赖于低估值板块的估值全面抬升,背后需要看到信用周期的持续扩张。但是问题在于,传统产业的持续加杠杆显然不是当前政策能够容忍的,类似19年Q1,全面信用扩张随后带来的是房地产小阳春和宏观杠杆提升。 展开更多
关键词 信用扩张 传统产业 牛市 隐形冠军 房地产 证券 A股
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我国多层次资本市场发展路径分析 认领
18
作者 杜一华 《中国流通经济》 CSSCI 北大核心 2020年第7期110-118,共9页
如何对多层次资本市场进行设计,是自中央决策部门首次提及“建立多层次资本市场”以来的热点话题,其中最为关键的是,市场分层到底是在交易所内部形成还是在交易所外部形成,抑或两者同时并存。对此,理论界存在内部演化说、外部演化说和... 如何对多层次资本市场进行设计,是自中央决策部门首次提及“建立多层次资本市场”以来的热点话题,其中最为关键的是,市场分层到底是在交易所内部形成还是在交易所外部形成,抑或两者同时并存。对此,理论界存在内部演化说、外部演化说和并轨演化说三种观点。以论理解释法与法经济学分析,此种理论认知差异主要源于对地方经济自主权、设计多层次资本市场的成本以及金融科技的制约力的不同认知。在交易所外部实现多层次资本市场的发展,主要是因为在中央与地方的经济分权竞争中,基于地方经济利益的考量,地方行政权力机构普遍倾向于支持设立“横向多地域”的多层次资本市场,但此种多层次资本市场的发展模式最容易导致地方的无序竞争。在交易所内部实现多层次资本市场的分层,可以降低资本市场的裂变成本,提升资本市场的监督绩效,避免资本市场的地方垄断和区隔,应当是我们未来发展多层次资本市场的主要方向。所以,场外市场场内化是更好的多层次资本市场的建设模式。 展开更多
关键词 证券 资本市场 多层次 市场分层 场内交易
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深度学习在证券开户身份证实时质检中的研究与应用 认领
19
作者 范轲 张磊 张志坚 《金融科技时代》 2020年第3期58-61,共4页
近年来,随着数据的积累和硬件性能的突破,深度学习开始表现出比传统机器学习算法更佳的效果,引领着业界再次开始了对深度学习及其应用的研究。深度学习在图像领域的成功应用使人们看到通过深度学习技术实现开户材料智能审核的可能。本... 近年来,随着数据的积累和硬件性能的突破,深度学习开始表现出比传统机器学习算法更佳的效果,引领着业界再次开始了对深度学习及其应用的研究。深度学习在图像领域的成功应用使人们看到通过深度学习技术实现开户材料智能审核的可能。本文提出了一种基于深度学习的身份证质检模型,运用计算机快速判断身份证图像是否反光、模糊以反馈图像不合格信息,将合格图像供给身份证识别、公安校验、身份证图像存档等开户步骤,降低开户业务的复杂度并提高处理效率,减少开户流失率。 展开更多
关键词 深度学习 身份证质检 开户 证券
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6544只公募基金 管理14.8万亿元资产 认领
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《投资与理财》 2020年第2期14-15,共2页
6544只1.7万亿元截至2019年底,公募基金管理机构管理公募基金6544只,份额13.7万亿,规模约14.8万亿元,同比增加1.7万亿元。22.4%2019年的证券市场行情完美收官。统计数据显示,公募基金市场中。
关键词 公募基金 管理机构 统计数据 市场行情 证券 资产
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