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资产证券化基本法律问题之探讨 被引量:20
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作者 黄锡生 《重庆大学学报:社会科学版》 2002年第1期 68-71,共4页
资产证券化是20世纪最重大的金融创新之一,它在中国的推行是必然的.但目前我国的资产证券化刚起步,实践经验贫乏和稀缺,有关理论也很模糊且存在颇多分歧,导致了建立资产证券化法律制度的工作因没有明确的指导原则和标准而滞后.本文暂不... 资产证券化是20世纪最重大的金融创新之一,它在中国的推行是必然的.但目前我国的资产证券化刚起步,实践经验贫乏和稀缺,有关理论也很模糊且存在颇多分歧,导致了建立资产证券化法律制度的工作因没有明确的指导原则和标准而滞后.本文暂不讨论资产证券化涉及的具体法律问题,而是在分析资产证券化的资产和证券的特点和范围之后,概括出资产证券化的法律内涵,在此基础上抽象出资产证券化法的价值 ,以期使资产证券化的基本法律问题引起更多思考. 展开更多
关键词 资产 证券 资产证券 价值 法律 性质 融资方式 证券 债权转让制度 担保制度 债券证券
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机会约束下的投资组合问题 预览 被引量:31
2
作者 韩其恒 唐万生 李光泉 《系统工程学报》 CSCD 2002年第1期 87-92,共6页
不同的投资者会有不同的期望收益率与置信水平,因此就会采取不同的投资策略.在证券收益率服从正态分布的前提下,提出了在允许卖空时的一类机会约束下的投资组合问题,它是以期望收益率与置信水平为导向的.建立了其数学模型,讨论了最优解... 不同的投资者会有不同的期望收益率与置信水平,因此就会采取不同的投资策略.在证券收益率服从正态分布的前提下,提出了在允许卖空时的一类机会约束下的投资组合问题,它是以期望收益率与置信水平为导向的.建立了其数学模型,讨论了最优解的存在性与唯一性,得到了最优解的解析表达式,并利用Matlab语言给出了求解有效边界曲线、可行集、机会约束问题的最优解,最优解的均值以及标准差的程序,最后举例予以了说明. 展开更多
关键词 投资组合 机会约束规划 预期收益率 置信水平 MATLAB语言 证券
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中国股市与宏观经济基本面的关系 预览 被引量:24
3
作者 顾岚 刘长标 《数理统计与管理》 CSSCI 北大核心 2001年第3期 41-45,共5页
本文对中国沪、深股指与宏观经济景气指标的相关关系进行统计分析,并探讨二者之间的协整关系.
关键词 股票指数 景气指标 变异系数 股市 证券 宏观经济 统计分析
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论操纵市场行为及其民事赔偿责任 预览 被引量:13
4
作者 程啸 《法律科学:西北政法学院学报》 CSSCI 北大核心 2001年第4期91-104,共14页
操纵市场行为是一种扭曲价格机制 ,严重损害中小投资者合法权益 ,破坏证券市场公正性的违法行为。操纵市场行为可大体分为“虚伪交易型”、“实际交易型”、“恶意散布、制造虚假信息型”与“其他操纵行为”等四大类。建立完善民事赔... 操纵市场行为是一种扭曲价格机制 ,严重损害中小投资者合法权益 ,破坏证券市场公正性的违法行为。操纵市场行为可大体分为“虚伪交易型”、“实际交易型”、“恶意散布、制造虚假信息型”与“其他操纵行为”等四大类。建立完善民事赔偿责任制度能够有效遏止操纵市场行为 ,保护投资者的合法权益。 展开更多
关键词 操纵市场行为 证券 民事赔偿责任
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证券系统性风险系数估计中应注意的几个问题 预览 被引量:18
5
作者 胡勤勤 吴世农 《证券市场导报》 北大核心 2001年第11期 59-63,共5页
源于资本资产定价模型的贝塔系数(Beta或D)是证券系统性风险的度量指标,它反映了某种(类)资产价格变动受市场上资产价格平均变动的影响程度。在资本市场发达的国家或地区,如美国、加拿大、英国、德国等,...
关键词 系统性风险 上市公司 证券 资产价格 标准普尔 投资组合管理 贝塔系数 国家 揭示 公布
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隐退中的“权力型”证监会——注册制改革与证券监管权之重整 被引量:43
6
作者 蒋大兴 《法学评论》 CSSCI 北大核心 2014年第2期39-53,共15页
股票发行注册制的改革已成必然趋势,但注册制并不等于不进行实质审核。合规审核本身包含有实质审核的内容,而且,证监会不能对持续盈利能力等商业判断事项作出判断是一种误解。中国实行注册制后,证监会的权力会发生结构性重整。注册... 股票发行注册制的改革已成必然趋势,但注册制并不等于不进行实质审核。合规审核本身包含有实质审核的内容,而且,证监会不能对持续盈利能力等商业判断事项作出判断是一种误解。中国实行注册制后,证监会的权力会发生结构性重整。注册制并不意味着“权力型”证监会的完全隐退,相反在某种意义上意味着我们需要一个更强大的证监会。 展开更多
关键词 证监会 证券 发行 IPO 注册制 审核
从管理和治理的双重角度看金融控股公司 被引量:13
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作者 朱民 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2004年第9期4-9,共6页
20世纪80年代以来,全球金融服务业进入全面的结构性整合,不同金融机构之间的传统藩篱被拆除,金融机构的集团化、全能化和全球化成为金融领域的突出现象。银行、证券和保险业相互介入,金融业出现一股持续至今的并购浪潮,出现了一批... 20世纪80年代以来,全球金融服务业进入全面的结构性整合,不同金融机构之间的传统藩篱被拆除,金融机构的集团化、全能化和全球化成为金融领域的突出现象。银行、证券和保险业相互介入,金融业出现一股持续至今的并购浪潮,出现了一批能够提供银行、证券、信托、保险和租赁等综合金融服务与产品的金融机构,并以金融控股公司(Financial Holding Company.简称FHC)为组织形态。 展开更多
关键词 金融控股公司 20世纪80年代以来 治理 管理 金融机构 综合金融服务 金融服务业 金融领域 并购浪潮 组织形态 结构性 集团化 全球化 全能化 保险业 金融业 银行 证券 信托 租赁
证券私募发行中的民事责任问题研究——以虚假陈述制度为中心 被引量:12
8
作者 郭雳 袁平海 《法学评论》 CSSCI 北大核心 2001年第5期114-120,共7页
证券市场必须坚持在发展中规范、在规范中发展。私募发行是与公平发行彼此对应又相互补充的证券发行方式 ,但长期以来我国却对其重视不够 ,这既体现于法律规范的欠缺 ,也反映在理论研究的不足上。本文以私募发行中的虚假陈述为中心 ,... 证券市场必须坚持在发展中规范、在规范中发展。私募发行是与公平发行彼此对应又相互补充的证券发行方式 ,但长期以来我国却对其重视不够 ,这既体现于法律规范的欠缺 ,也反映在理论研究的不足上。本文以私募发行中的虚假陈述为中心 ,与拟议中的《投资基金法》相呼应 ,结合国外特别是美国的相关规定 ,着重对其中的民事责任进行了探讨 ,意在对今后的立法、司法工作及研究的进一步深入有所裨益。 展开更多
关键词 证券 私募发行 法律责任
泄露内幕信息罪、内幕交易罪的若干问题探析——由“杭萧钢构案”展开 预览 被引量:27
9
作者 陈海鹰 朱卫明 叶建平 《法治研究》 2008年第3期 32-39,共8页
"杭萧钢构案"作为中国第一起非内幕人员内幕交易案,由浙江省丽水市中级人民法院开庭审理并于今年2月4日作出一审判决。通过本案,折射出我国证券市场中存在的一系列违法犯罪行为,也反映出我国现行法律的不完善,从而导致社会对法律理解... "杭萧钢构案"作为中国第一起非内幕人员内幕交易案,由浙江省丽水市中级人民法院开庭审理并于今年2月4日作出一审判决。通过本案,折射出我国证券市场中存在的一系列违法犯罪行为,也反映出我国现行法律的不完善,从而导致社会对法律理解的差异和司法对此类案件认定的尴尬。本文针对有争议的几个问题,分析目前法律规定的欠缺,借鉴国外的通行做法,提出了相应的修改建议。 展开更多
关键词 证券 内幕信息 内幕交易
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传统金融向绿色金融转变的若干思考 预览 被引量:21
10
作者 熊学萍 《生态经济》 CSSCI 北大核心 2004年第11期 60-62,共3页
长期以来,由于体制等方面的原因,政府在资源环境保护工作中出现了失灵现象;金融业出于逐利动机,不愿涉足环保领域,经济增长与人类的可持续发展之间产生了尖锐的矛盾.因此,改变目前的融资模式,将资金导入节能,低耗、无污染的产业已成为... 长期以来,由于体制等方面的原因,政府在资源环境保护工作中出现了失灵现象;金融业出于逐利动机,不愿涉足环保领域,经济增长与人类的可持续发展之间产生了尖锐的矛盾.因此,改变目前的融资模式,将资金导入节能,低耗、无污染的产业已成为当务之急.作者认为,发展绿色金融,改变金融业的传统考核指标,发行绿色证券等方式,是弥补传统金融的缺陷、促进人类可持续发展的必然选择,也是未来金融业的发展方向. 展开更多
关键词 绿色金融 金融业 可持续发展 融资模式 经济增长 失灵 证券 改变 护工 人类
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西方证券投资组合理论的发展趋势综述 预览 被引量:10
11
作者 万伦来 《安徽大学学报:哲学社会科学版》 CSSCI 北大核心 2005年第1期 84-88,共5页
半个多世纪来,学术界提出了多种证券投资组合的理论框架,证券投资组合理论呈现出了"丛林"式的发展态势,各理论之间既有一定的联系,又存在较大的分歧,且都具有其合理的内核和不足之处.这表明了证券投资组合理论仍然是一个比较... 半个多世纪来,学术界提出了多种证券投资组合的理论框架,证券投资组合理论呈现出了"丛林"式的发展态势,各理论之间既有一定的联系,又存在较大的分歧,且都具有其合理的内核和不足之处.这表明了证券投资组合理论仍然是一个比较年轻的学科,我们在应用某个理论解释中国证券市场的运行轨迹时,切忌生搬硬套. 展开更多
关键词 证券 证券投资组合 投资收益
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略论上市公司信息公开法律制度 被引量:6
12
作者 王远明 《政法论坛:中国政法大学学报》 CSSCI 北大核心 1998年第3期57-62,共6页
建立社会主义市场经济的过程中,证券交易是其中重要的经济活动之一。为使其步入法制轨道,有必要建立证券法律制度。本文探究了信息公开的原则,证券市场信息公开不规范的表现、原因,以及进一步规范的法律制度,所有这些对促进证券... 建立社会主义市场经济的过程中,证券交易是其中重要的经济活动之一。为使其步入法制轨道,有必要建立证券法律制度。本文探究了信息公开的原则,证券市场信息公开不规范的表现、原因,以及进一步规范的法律制度,所有这些对促进证券市场法制化具有重要作用 展开更多
关键词 证券 交易 上市公司 信息公开 法律制度
启动股权分置问题试点:中国股市转型的制度基础 被引量:11
13
作者 巴曙松 《中国金融》 北大核心 2005年第9期60-61,共2页
4月12日,中国证监会负责人表示,按照《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》所明确的基本原则,目前解决股权分置已经具备启动试点的条件。这是近几年主要停留在纸面争论以来,对股权分置问题第一次进行如此清晰的... 4月12日,中国证监会负责人表示,按照《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》所明确的基本原则,目前解决股权分置已经具备启动试点的条件。这是近几年主要停留在纸面争论以来,对股权分置问题第一次进行如此清晰的政策表示。尽管具体的方案还在商讨之中,从操作角度看,这也可能只是中国证券市场转型的一小步,但是, 展开更多
关键词 股权分置问题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 制度基础 中国股市 试点 中国证监会 市场转型 负责人 商讨 证券
我国私募基金现状分析 预览 被引量:9
14
作者 陶建华 《合作经济与科技》 2006年第09S期 45-46,共2页
随着我国证券监管力度的逐渐加强,私募基金逐渐浮出水面,虽然目前在我国私募基金市场体系尚未形成,但已成规模且形式日趋多样化,发展很迅猛。私募基金的公开化与合法化将直接关系到我国基金业未来的发展。
关键词 私募基金 监管力度 市场体系 多样化 基金业 合法化 公开化 证券
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股权分置改革刍议 被引量:6
15
作者 何君光 《中央财经大学学报》 CSSCI 北大核心 2005年第11期 20-24,共5页
上市公司解决股权分置方案由非流通股股东、公司管理层、机构投资者、自然人股东之间的博弈决定.解决股权分置后证券市场更加活跃、市盈率进一步降低、保荐机构分化更加明显.从首批四家解决股权分置试点情况看,解决股权分置还应当建立... 上市公司解决股权分置方案由非流通股股东、公司管理层、机构投资者、自然人股东之间的博弈决定.解决股权分置后证券市场更加活跃、市盈率进一步降低、保荐机构分化更加明显.从首批四家解决股权分置试点情况看,解决股权分置还应当建立公司管理层激励机制、修改国有股考核办法、建立流通股股东谈判机制. 展开更多
关键词 上市公司 股权分置 证券
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刑法完不成的任务——治理非法集资刑事司法实践的现实制度困境 被引量:23
16
作者 黄韬 《中国刑事法杂志》 CSSCI 北大核心 2011年第11期 36-45,共10页
治理非法集资的刑事司法实践活动反映了我国当下金融刑法规范的诸多不足,具体表现为罪刑法定原则和罪责刑相适应原则没有很好地得到落实,同时还存在着对正常民间融资活动扩大打击面的倾向。法律制度运行的实际情况表明,金融刑法规范的... 治理非法集资的刑事司法实践活动反映了我国当下金融刑法规范的诸多不足,具体表现为罪刑法定原则和罪责刑相适应原则没有很好地得到落实,同时还存在着对正常民间融资活动扩大打击面的倾向。法律制度运行的实际情况表明,金融刑法规范的不完善归根结底是由于基础性金融法律制度的欠缺而导致的,它已经不再是一个纯粹的刑法制度完善的问题了。为此,惟有对基础性金融法律制度进行有针对性的改革,我国的刑事立法者才有可能顺势而为地在未来逐步完善关于治理非法集资的刑法规范,我国的金融刑事司法水准才能相应地得到提高。 展开更多
关键词 非法集资 公众存款 证券 金融刑法
我国证券投资基金投资组合规模与风险关系的实证研究 预览 被引量:4
17
作者 黄焕强 《预测》 CSSCI 1999年第2期 29-32,共4页
1引言自马科维兹划时代的关于“现代证券组合理论”的文章发表后,证券组合理论及风险关系的研究一直都为各国机构投资者和学术研究者所共同关心的问题。许多学者提出了更符合实际的理论模型。如埃文斯(J·Evans)和阿瑟(... 1引言自马科维兹划时代的关于“现代证券组合理论”的文章发表后,证券组合理论及风险关系的研究一直都为各国机构投资者和学术研究者所共同关心的问题。许多学者提出了更符合实际的理论模型。如埃文斯(J·Evans)和阿瑟(S·H·Archor)1968年在《财... 展开更多
关键词 中国 证券 投资基金 风险 投资规模
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审理证券、期货、国债市场中委托理财案件的若干法律问题 被引量:17
18
作者 高民尚 《人民司法》 北大核心 2006年第6期 27-37,共11页
委托理财是指委托人和受托人约定,委托人将其资金、证券等金融性资产委托给受托人,由受托人在一定期限内管理、投资于证券、期货等金融市场,并按期支付给委托人一定比例收益的资产管理活动。
关键词 委托理财 证券 法律问题 国债市场 期货 审理 案件 资产委托 管理活动 受托人
我国住房抵押贷款证券化发展对策研究 预览 被引量:15
19
作者 霍英杰 《中国房地产》 2005年第6期 42-43,共2页
住房贷款证券化(Mortgage Backed Securitization,MBS),是将金融机构的住房信贷资产经过一系列组合,再配以相应的信用担保和信用增级,使其产生的未来现金流(主要是利息收益)的收益权转变为可在金融市场流动、信息等级较高的债券型证券... 住房贷款证券化(Mortgage Backed Securitization,MBS),是将金融机构的住房信贷资产经过一系列组合,再配以相应的信用担保和信用增级,使其产生的未来现金流(主要是利息收益)的收益权转变为可在金融市场流动、信息等级较高的债券型证券的技术和过程. 展开更多
关键词 对策研究 证券 抵押贷款 住房贷款 系列组合 金融机构 信用担保 金融市场 现金流 收益 资产 信贷 利息 债券
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英美证券监管体制及其对中国的启示 预览 被引量:3
20
作者 徐文 《西南民族大学学报:人文社会科学版》 CSSCI 北大核心 1999年第S3期248-250,297共4页
本文在分析比较英美证券监管体制的基础上 ,总结论证了两种模式的特点和利弊 ,继而指出中国证券业现存的问题 ,并针对这些弊端就如何学习借鉴英美证券监管模式的精华 ,使我国的证券监管更为合理、科学、规范 ,阐述了自己的观点。
关键词 证券 监管体制
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