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证券公司发展与支持实体经济的契合路径研究 预览
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作者 陈舜 《财政监督》 2019年第17期115-119,共5页
金融支持实体经济发展是当前金融业肩负的重要历史使命。要达成这一使命,需从理论层面理清虚拟经济与实体经济的关系,以及金融在储蓄—投资转化中的作用机制,同时从现实层面分析清楚金融体系各主体的差异化定位及其面临的核心发展问题... 金融支持实体经济发展是当前金融业肩负的重要历史使命。要达成这一使命,需从理论层面理清虚拟经济与实体经济的关系,以及金融在储蓄—投资转化中的作用机制,同时从现实层面分析清楚金融体系各主体的差异化定位及其面临的核心发展问题与突破方向。证券行业作为金融体系的重要一员,应主要围绕助力多层次资本市场建设来支持实体经济发展,同时国内证券公司自身亟需寻找新蓝海、实现盈利突破并进行业务发展模式的创新变革。在国内资本市场向机构化发展的大趋势下,机构业务是最为契合证券公司发展与支持实体经济发展同步的路径。 展开更多
关键词 实体经济 金融体系 证券公司 契合路径 机构业务
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券商收益凭证,为什么如此抢手 预览
2
作者 邓林 《金融经济》 2019年第9期46-47,共2页
有不少人说,今年投资还是求稳一些比较好,但他们又会觉得,能安稳赚钱的理财产品,像货币基金、银行理财产品这些,现在的收益率没有以前那么高了。不过,有一个“小众”产品,收益比银行理财高,但风险却一样低的,那就是券商收益凭证。什么... 有不少人说,今年投资还是求稳一些比较好,但他们又会觉得,能安稳赚钱的理财产品,像货币基金、银行理财产品这些,现在的收益率没有以前那么高了。不过,有一个“小众”产品,收益比银行理财高,但风险却一样低的,那就是券商收益凭证。什么是券商收益凭证?顾名思义,这是券商(通俗点来说就是证券公司)发行的产品,而收益凭证实际上是一种债务融资工具,也就是证券公司向你借钱的一种工具。大概的流程是,证券公司以自身信用为支撑,向你借钱并约定一个期限,到期后按约定的规则,还本付息。 展开更多
关键词 收益率 券商 银行理财产品 证券公司 融资工具 货币基金 还本付息 约定
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不公平的证券账户
3
作者 岳跃 《财新周刊》 2019年第10期22-26,共5页
在以信用申购为原则的可转债市场,证券公司动用上百个账户顶格打新,加剧了网下配售的不公平.
关键词 证券账户 不公平 可转债市场 证券公司 申购 信用 配售
保本收益条款下的场外配资协议性质之司法认定
4
作者 张帆 《中国审判》 2019年第16期72-75,共4页
“场外配资”并非法律概念,而是证券金融概念。同时,“场内”或“场外”也并非物理空间概念,而是以是否受到金融监管为区分。狭义的“场外配资”专指个人或民间非金融机构向股民提供资金用以炒股的行为或交易安排;广义的“场外配资”泛... “场外配资”并非法律概念,而是证券金融概念。同时,“场内”或“场外”也并非物理空间概念,而是以是否受到金融监管为区分。狭义的“场外配资”专指个人或民间非金融机构向股民提供资金用以炒股的行为或交易安排;广义的“场外配资”泛指证券公司在融资融券业务之外的借钱炒股现象,包括通过信托公司、基金子公司或线下民间资金来实现借钱炒股目的的各种交易结构。 展开更多
关键词 非金融机构 民间资金 交易结构 信托公司 证券公司 金融监管 融资融券业务 线下
李克强:对外资证券公司和保险经纪公司业务范围不再单独设限 预览
5
《中国外资》 2019年第4期8-9,共2页
3月28日,国务院总理李克强出席博鳌亚洲论坛2019年年会开幕式发表演讲时表示,中国将持续扩大金融业对外开放。银行、证券和保险业对外资全面放开市场准入正在加快推进,外资银行业务范围大幅扩大,对外资证券公司和保险经纪公司业务范围... 3月28日,国务院总理李克强出席博鳌亚洲论坛2019年年会开幕式发表演讲时表示,中国将持续扩大金融业对外开放。银行、证券和保险业对外资全面放开市场准入正在加快推进,外资银行业务范围大幅扩大,对外资证券公司和保险经纪公司业务范围不再单独设限,征信、信用评级服务、银行卡清算和非银行支付的准入限制大幅放宽。 展开更多
关键词 保险经纪公司 银行业务 证券公司 李克强 外资 博鳌亚洲论坛 国务院总理 对外开放
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基于财务信息系统的证券公司财务风险管理研究 预览
6
作者 何苗 《财讯》 2019年第14期91-93,共3页
近年来证券公司的业务已转型升级,由原先的以经纪业务为主转变为以投资业务为主,证券公司的投资普遍存在品种多、金额大、时效快、监管严等高风险的特性,高风险渗透在证券公司业务的各个环节和各个领域,财务风险是制约证券公司发展的关... 近年来证券公司的业务已转型升级,由原先的以经纪业务为主转变为以投资业务为主,证券公司的投资普遍存在品种多、金额大、时效快、监管严等高风险的特性,高风险渗透在证券公司业务的各个环节和各个领域,财务风险是制约证券公司发展的关键因素.由于证券公司财务风险是客观存在的,想要完全消除证券公司财务风险是不可能的,也是不现实的,只能尽可能地将其影响降到最低程度,因而做好证券公司财务风险管理的难度极高.证券公司对自身财务风险的掌控能力很大程度上决定了其自身的盈利和偿债能力,财务风险是制约公司发展的关键因素.在金融业对外开放程度逐步放大而国内证券市场持续走低的背景下,国内证券公司不仅要与国内其他券商竞争,而且还将面临与国外同行更加激烈的竞争,许多证券公司已经开始重视财务风险管理工作.本文在对财务风险产生的原因进行深入分析的基础上,以财务信息系统建设作为管理财务风险的手段,研究探讨从业务端和财务风险监控两方面着手进行财务信息系统建设,将财务风险管理工作真正落实. 展开更多
关键词 财务信息系统 证券公司 财务风险管理
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制度创新是科创板的使命和生命力
7
作者 鲁桐 党印 《清华金融评论》 2019年第6期27-28,共2页
建立多层次的资本市场体系是实施“科技强国”战略的重要举措。在此背景下,推出科创板成为2019年中国资本市场最受关注的事件,科创板在发行、交易、退市、投资者适当性、证券公司资本约束等方面带来了制度创新,这些创新元素将为未来资... 建立多层次的资本市场体系是实施“科技强国”战略的重要举措。在此背景下,推出科创板成为2019年中国资本市场最受关注的事件,科创板在发行、交易、退市、投资者适当性、证券公司资本约束等方面带来了制度创新,这些创新元素将为未来资本市场改革带来极大的示范效应。 展开更多
关键词 制度创新 资本市场体系 生命 中国资本市场 科技强国 资本约束 证券公司 示范效应
控股股东股权质押的流动性风险管理研究——以华谊兄弟为例 预览
8
作者 谭炼 《产业与科技论坛》 2019年第11期86-87,共2页
本文以华谊兄弟控股股东股权质押作为案例,探讨控股股东股权质押对金融机构流动性风险的影响作用。研究显示,股权质押流动性风险主要与质押股权占总股本的比重、大股东剩余可质押的股权及股票处置的难易程度有关。本文依据上述结论,进... 本文以华谊兄弟控股股东股权质押作为案例,探讨控股股东股权质押对金融机构流动性风险的影响作用。研究显示,股权质押流动性风险主要与质押股权占总股本的比重、大股东剩余可质押的股权及股票处置的难易程度有关。本文依据上述结论,进一步提出了对策建议。 展开更多
关键词 证券公司 股权质押 交易风险 风险控制
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解锁博物馆打卡的正确姿势
9
作者 浦东(文/图) 玩子 《深圳青年》 2019年第5期40-41,共2页
7年逛遍百余个博物馆动脉影出生于1985年,现居武汉,在证券公司工作,开始拍博物馆缘于2012年元旦。那次他去参观陕西历史博物馆藏的何家村窖藏展,看到出土的精致的唐代金银器,这些物品无论是从规模还是质量来看,都是国内顶级的,动脉影开... 7年逛遍百余个博物馆动脉影出生于1985年,现居武汉,在证券公司工作,开始拍博物馆缘于2012年元旦。那次他去参观陕西历史博物馆藏的何家村窖藏展,看到出土的精致的唐代金银器,这些物品无论是从规模还是质量来看,都是国内顶级的,动脉影开始发现博物馆的好看与值得看。从此,他正式入了文博的“坑”,并为此捡起了家里的单反。 展开更多
关键词 博物馆 姿势 解锁 证券公司 金银器 “坑” 动脉 馆藏
浅谈证券公司理财业务体系建设 预览
10
作者 张兴旭 宋琳琳 《纳税》 2019年第25期78-79,共2页
随着我国居民财富的增长和理财意识的觉醒,国内居民理财业务市场迎来了广阔的发展空间。各类金融机构近年来在该业务领域纷纷发力,但相对于银行、信托、保险、第三方理财、基金等金融机构的发展,作为资本市场核心主体之一的证券公司该... 随着我国居民财富的增长和理财意识的觉醒,国内居民理财业务市场迎来了广阔的发展空间。各类金融机构近年来在该业务领域纷纷发力,但相对于银行、信托、保险、第三方理财、基金等金融机构的发展,作为资本市场核心主体之一的证券公司该业务的发展却相对缓慢,大部分证券公司理财业务体系的建设还存在诸多不足,需进一步完善。 展开更多
关键词 证券公司 理财业务 体系建设
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吴丽鸣来了 预览
11
作者 陆蔚青 《北方文学》 2019年第16期3-14,共12页
一去年回哈尔滨的时候,我一直想去分部街四号看看,但时间有限,赴了很多饭局却没有去老宅。终于在回程的倒数第二天去了,站在那里却不知如何是好。小黄楼没有了,蓝莹莹反射板的大楼很气派,楼顶上耸立着几个巨大的字,恍惚记得是证券公司,... 一去年回哈尔滨的时候,我一直想去分部街四号看看,但时间有限,赴了很多饭局却没有去老宅。终于在回程的倒数第二天去了,站在那里却不知如何是好。小黄楼没有了,蓝莹莹反射板的大楼很气派,楼顶上耸立着几个巨大的字,恍惚记得是证券公司,或贸易大厦之类,占地面积正是2号院和4号院。童年的住所就这样没有了。问过一个老人,他穿蓝色的羽绒服,戴鸭舌帽,很符合我印象里这条街上居民的模样。 展开更多
关键词 证券公司 占地面积 哈尔滨 羽绒服 贸易 居民
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证券公司风险处置的回顾与启示
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作者 李至斌 《中国金融》 北大核心 2019年第5期40-42,共3页
2017年底中央经济工作会议提出,用三年时间重点抓好决胜全面建成小康社会的防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治三大攻坚战。打好防范化解重大风险攻坚战,重点是防控金融风险,要做好重点领域风险防范和处置,坚决打击违法违规金融活动... 2017年底中央经济工作会议提出,用三年时间重点抓好决胜全面建成小康社会的防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治三大攻坚战。打好防范化解重大风险攻坚战,重点是防控金融风险,要做好重点领域风险防范和处置,坚决打击违法违规金融活动,加强薄弱环节监管制度建设. 展开更多
关键词 风险处置 证券公司 中央经济工作会议 全面建成小康社会 防范化解 污染防治 金融风险 风险防范
证券公司:上市券商业绩下滑 强者恒强格局持续
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作者 杨毅 《中国金融家》 2019年第4期71-72,共2页
春节过后,A股市场持续近两个月的上涨行情,带动了证券公司自营及经纪业务的修复,这与2018年颇为低迷的市场行情形成了鲜明对比。因此,当近期A股上市券商2018年业绩陆续披露时,市场对于券商业绩下滑早已有了较为充分的预期。同花顺iFinD... 春节过后,A股市场持续近两个月的上涨行情,带动了证券公司自营及经纪业务的修复,这与2018年颇为低迷的市场行情形成了鲜明对比。因此,当近期A股上市券商2018年业绩陆续披露时,市场对于券商业绩下滑早已有了较为充分的预期。同花顺iFinD数据显示,按照申万行业指数分类,截至4月2日晚间,已有24家上市券商披露了2018年年报。 展开更多
关键词 业绩 证券公司 上市 A股 股东 券商
浅析证券公司全面预算管理 预览
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作者 潘小薇 《财会学习》 2019年第22期226-226,228共2页
近年来,随着我国金融体制的不断深化改革和完善,以及宏观经济形势的不断变化,证券公司在飞速发展的同时,也面临越来越多的挑战和机遇。在新形势下,原本单一的、自上而下的、形式化的预算管理机制已经不能满足不断寻求创新发展且风险日... 近年来,随着我国金融体制的不断深化改革和完善,以及宏观经济形势的不断变化,证券公司在飞速发展的同时,也面临越来越多的挑战和机遇。在新形势下,原本单一的、自上而下的、形式化的预算管理机制已经不能满足不断寻求创新发展且风险日益加大的证券公司,全面预算管理作为企业财务管理的一个重要手段,对提升证券公司的管理水平具有重要的意义,对于证券公司优化资源配置、引导公司实现战略目标和经营目标起到关键性的作用。 展开更多
关键词 证券公司 全面预算管理 优化建议
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关于证券公司财务管理模式的研究 预览
15
作者 郭猛 《财会学习》 2019年第16期54-54,56共2页
随着我国经济的发展,证券公司的数量不断增多、规模不断增大,这就对证券公司的财务管理提出了更高的要求。财务管理模式应与时俱进,不断改善和创新,以期与新时代的金融经济发展相适应。本文主要探讨了证券公司财务管理模式,并对证券公... 随着我国经济的发展,证券公司的数量不断增多、规模不断增大,这就对证券公司的财务管理提出了更高的要求。财务管理模式应与时俱进,不断改善和创新,以期与新时代的金融经济发展相适应。本文主要探讨了证券公司财务管理模式,并对证券公司进行了概述,旨在为相关部门提供经验借鉴。 展开更多
关键词 证券公司 财务管理 财务共享服务 监督机制
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证券公司经营要勤勉尽责为市场生态建设添砖加瓦
16
作者 毕劲松 《清华金融评论》 2019年第10期42-44,共3页
以生态观推进资本市场系统化改革和发展輕要发展理念。证券公司是维护资本市场生态的重埶构,尽量消除各种风险隐患是“生态维稳”的首要内容,也是证券行业的首要任务。证券公司需要以全局眼光审视市场生态建设的内在需求,基于市场发展... 以生态观推进资本市场系统化改革和发展輕要发展理念。证券公司是维护资本市场生态的重埶构,尽量消除各种风险隐患是“生态维稳”的首要内容,也是证券行业的首要任务。证券公司需要以全局眼光审视市场生态建设的内在需求,基于市场发展趋势和自身资源条件理清战略方向与经营思路,为市场生态多样化发展淋专加瓦。 展开更多
关键词 资本市场 生态建设 证券公司 经营思路 尽责 勤勉 市场发展趋势 市场生态
金融创新下的W证券公司业务战略转型思考 预览
17
作者 真利军 《现代商业》 2019年第2期103-104,共2页
长久以来,我国的证券公司不断地呈现着随着股市的涨跌而相应波动的'靠天吃饭'的特点。21世纪以来,市场的行情逐渐发生着变化,再加上外有国际资本的进入,内有佣金制度的改革,使得证券公司的盈利能力和竞争力都受到一定的影响。2... 长久以来,我国的证券公司不断地呈现着随着股市的涨跌而相应波动的'靠天吃饭'的特点。21世纪以来,市场的行情逐渐发生着变化,再加上外有国际资本的进入,内有佣金制度的改革,使得证券公司的盈利能力和竞争力都受到一定的影响。2013年,我国的资本市场出台了各项改革,对于资本市场长的发展夯实了基础。这给原本捉襟见肘的证券公司带来了转型的好机会。W证券就是在这样的新的金融创新下面临着新的挑战。随着金融环境的不断变革,W证券公司需要注重之后将如何发展,提升自身的竞争力,突出重围,在证券市场占据不败之地,这对于公司的发展具有战略意义。 展开更多
关键词 金融创新 证券公司 业务转型
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证券公司财务管理中存在的问题及改进探讨 预览
18
作者 张亚卫 《新财经》 2019年第9期38-39,共2页
我国的证券市场建立较晚,再加上证券市场存在着很大的风险,因此其发展还不够成熟。经过现代的社会发展,证券市场在社会经济的带动下,慢慢成长茁壮起来,同时很大程度地推动了我国的经济发展。目前,证券市场已经成为我国经济发展的重要组... 我国的证券市场建立较晚,再加上证券市场存在着很大的风险,因此其发展还不够成熟。经过现代的社会发展,证券市场在社会经济的带动下,慢慢成长茁壮起来,同时很大程度地推动了我国的经济发展。目前,证券市场已经成为我国经济发展的重要组成部分,但是其中还是存在着或大或小的问题,阻碍着证券市场的发展。 展开更多
关键词 证券公司 财务管理 融资风险 证券市场
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证券公司结构化主体并表分析
19
作者 龚胜昔 《财务与会计》 北大核心 2019年第4期28-32,共5页
2014年我国修订了《企业会计准则第33号——合并财务报表》,首次提出了"结构化主体"概念。作为特殊的金融创新工具,结构化主体一方面在企业筹融资方面发挥着正面效应,另一方面也因长期免于并表而隐藏着巨大的财务风险。证券... 2014年我国修订了《企业会计准则第33号——合并财务报表》,首次提出了"结构化主体"概念。作为特殊的金融创新工具,结构化主体一方面在企业筹融资方面发挥着正面效应,另一方面也因长期免于并表而隐藏着巨大的财务风险。证券公司的结构化主体规模较大,设计复杂,并表具有一定的难度。本文以29家上市证券公司为样本进行分析,揭示证券公司结构化主体并表的现状及存在的问题,进一步探讨如何规范结构化主体并表的处理:可变回报应同时考虑量级和可变动性;需要考虑证券公司面临的声誉风险而做出的信用增级或支持等承诺;制定相关的会计标准,对主要责任人与代理人进行区分。 展开更多
关键词 结构花主体 证券公司 并表
券商整合潮起
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作者 岳跃 《财新周刊》 2019年第26期30-34,共5页
继中信证券2019年年初宣布收购广州证券100%股份、天风证券5月宣布收购恒泰证券29.99%股份后,近期又有不少中小型券商正积极寻求买家,全行业131家证券公司新一轮洗牌的序幕已经拉开。
关键词 券商 整合 中信证券 证券公司 中小型 股份 收购 买家
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