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证券期货市场自动化交易的风险与监管研究 预览
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作者 李臻 《金融监管研究》 CSSCI 北大核心 2019年第5期99-111,共13页
证券期货市场上,自动化交易的报单模式具有机械性、同质化和瞬间巨量的特点,成交需求也是快速变化的,为此本文归纳了自动化交易可能会存在"克隆人进攻"、系统负载大、风险蔓延快、波及范围广等潜在风险,借鉴国际上处理典型风... 证券期货市场上,自动化交易的报单模式具有机械性、同质化和瞬间巨量的特点,成交需求也是快速变化的,为此本文归纳了自动化交易可能会存在"克隆人进攻"、系统负载大、风险蔓延快、波及范围广等潜在风险,借鉴国际上处理典型风险案例的经验,总结了美国分块并圈定重点式、欧洲分层式、澳大利亚智能分析式及新加坡激励相容式等多个国家的自动化交易监管制度,结合国内"堵"大于"疏"、信息传递不通畅、监控流量指标体系不完备等自动化交易监管方面的不足,提出要接口技术标准化、数据共享与时钟同步、组建跨行业(专业)的技术专家团队等事前监管,优化交易管理规则、加强交易所系统建设、构建应急处理机制、完善交易日志备份等交易所层面的事中监管,以及规范机构投资者使用自动交易软件的自律性等维护清算服务市场的秩序等全流程、分层次、多角度的监管建议。 展开更多
关键词 证券期货市场 自动化交易 金融监管 金融科技
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证券期货市场诚信监督管理办法
2
《现代审计与会计》 2018年第6期62-67,共6页
第一条为了加强证券期货市场诚信建设,保护投资者合法权益,维护证券期货市场秩序,促进证券期货市场健康稳定发展,根据有关法律、行政法规,制定本办法。
关键词 证券期货市场 监督管理办法 市场诚信 投资者合法权益 诚信建设 市场秩序 行政法规
中国证券监督管理委员会令(第139号) 预览
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《中华人民共和国国务院公报》 2018年第15期54-60,共7页
《证券期货市场诚信监督管理办法》已经2017年11月2日中国证券监督管理委员会2017年第7次主席办公会议审议通过,现予公布,自2018年7月1日起施行。主席刘士余2018年3月28日证券期货市场诚信监督管理办法第一章总则第一条为了加强证券... 《证券期货市场诚信监督管理办法》已经2017年11月2日中国证券监督管理委员会2017年第7次主席办公会议审议通过,现予公布,自2018年7月1日起施行。主席刘士余2018年3月28日证券期货市场诚信监督管理办法第一章总则第一条为了加强证券期货市场诚信建设,保护投资者合法权益,维护证券期货市场秩序,促进证券期货市场健康稳定发展,根据有关法律、行政法规,制定本办法。 展开更多
关键词 中国证券监督管理委员会 证券期货市场 监督管理办法 投资者合法权益 市场诚信 主席办公会 诚信建设 市场秩序
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美国不公平高频交易监管及对证券法修改的启示 预览
4
作者 马其家 王淼 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2018年第8期66-73,77共9页
证券期货市场上的高频交易行为中,有一部分属于不公平的高频交易。不公平的高频交易行为不仅有可能危及证券期货市场的公平稳定,也有可能损害其他市场参与者的利益。为了对这种行为进行有效的监管,保护普通投资者的利益,我国有必要在借... 证券期货市场上的高频交易行为中,有一部分属于不公平的高频交易。不公平的高频交易行为不仅有可能危及证券期货市场的公平稳定,也有可能损害其他市场参与者的利益。为了对这种行为进行有效的监管,保护普通投资者的利益,我国有必要在借鉴美国监管经验的基础上,修改《证券法》,明确高频交易的定义,禁止高频交易中的操纵市场和"试单"行为,限制不公平的主机托管行为。《证券法》还应规定或授权证监会、交易所对高频交易报价采取实时监控、限制撤单、强制减速带等监管措施。 展开更多
关键词 高频交易 证券期货市场 信息技术优势 公平原则
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维护证券交易秩序请勿“抢帽子”
5
作者 肖飒 《大众理财顾问》 2018年第3期10-11,共2页
时至今日,“抢帽子”已经不再是单纯的交易手法,而更多地被认为是一种操作证券期货市场的行为。
关键词 证券期货市场 交易秩序 帽子 维护
透视国家经济的“害群之马”
6
作者 赖润敏 郑元 《当代检察官》 2017年第3期8-9,共2页
当前各类经济犯罪中,类型众多,光怪陆离。非法集资等涉众型及其他容易引发群体性事件,地下钱庄、骗取贷款、高利转贷、伪造货币等犯罪;内幕交易、利用未公开信息交易、操纵证券期货市场等证券期货犯罪;骗取出口退税、虚开增值税专... 当前各类经济犯罪中,类型众多,光怪陆离。非法集资等涉众型及其他容易引发群体性事件,地下钱庄、骗取贷款、高利转贷、伪造货币等犯罪;内幕交易、利用未公开信息交易、操纵证券期货市场等证券期货犯罪;骗取出口退税、虚开增值税专用发票等涉税犯罪;侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品犯罪;破坏资源和生态环境犯罪等成为检察机关打击的重点。最高人民检察院曹建明检察长指出,要坚决打击各类破坏市场经济秩序犯罪,保障国家经济持续健康发展。 展开更多
关键词 国家经济 虚开增值税专用发票 证券期货市场 最高人民检察院 经济犯罪 伪劣商品犯罪 市场经济秩序 持续健康发展
程序化交易及其监管
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作者 佟伟民 《中国金融》 北大核心 2017年第4期62-63,共2页
境内市场的参与主体应正确、客观地认识程序化交易,并制定出符合境内市场特点、行之有效的监管手段 近年来,程序化交易(ProgramTrading)不仅在海外市场蓬勃发展,而且也开始在内地市场尤其是期货市场崭露头角,越来越受到市场各方... 境内市场的参与主体应正确、客观地认识程序化交易,并制定出符合境内市场特点、行之有效的监管手段 近年来,程序化交易(ProgramTrading)不仅在海外市场蓬勃发展,而且也开始在内地市场尤其是期货市场崭露头角,越来越受到市场各方关注。美国商品期货委员会数据显示,2015年量化交易已占到总交易量50%以上,但随着美国股市“闪电崩盘”、国内光大证券“8·16”等风险事件的发生,程序化交易的利弊也饱受争议。为规范程序化交易,中国证监会曾就《证券期货市场程序化交易管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。 展开更多
关键词 监管手段 交易量 程序化 证券期货市场 市场特点 美国股市 征求意见稿 中国证监会
内幕交易、泄露内幕信息具体行为如何判断
8
《人民检察》 北大核心 2017年第8期41-46,共6页
对于内幕交易、泄露内幕信息罪,刑法及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》均作了具体规定,但由于对该罪的理解不尽统一,司法实践中对具体行为的定性和处理也不一致... 对于内幕交易、泄露内幕信息罪,刑法及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》均作了具体规定,但由于对该罪的理解不尽统一,司法实践中对具体行为的定性和处理也不一致。如何理解该罪的认定标准?如何惩治和防范以内幕交易、操纵证券期货市场违法犯罪为代表的证券期货类犯罪,是司法实践的难点。鉴于此,本刊与上海市检察院第一分院遴选典型案例,共同邀请有关专家,就内幕交易、泄露内幕信息具体行为如何判断进行深入研讨。 展开更多
关键词 泄露内幕信息罪 内幕交易 行为 最高人民检察院 证券期货市场 最高人民法院 法律若干问题 司法实践
国际指数业务与股权类衍生品的竞争
9
作者 李路 《金融博览》 2016年第1期57-59,共3页
股票价格属于市场公开信息.指数公司对基于公开价格信息开发的指数产品拥有知识产权.其出售.转让和基于该指数的衍生品开发通常是自由的.无需再经原始价格交易所许可.尽管现实中不同国家和地区对此有着不同的法律理解与解释.但将市场竞... 股票价格属于市场公开信息.指数公司对基于公开价格信息开发的指数产品拥有知识产权.其出售.转让和基于该指数的衍生品开发通常是自由的.无需再经原始价格交易所许可.尽管现实中不同国家和地区对此有着不同的法律理解与解释.但将市场竞争引入指数及其衍生品领域——允许其他交易场所开发基于相同指数的衍生品或许是大势所趋.指数公司. 展开更多
关键词 交易场所 公开信息 股票价格 市场竞争 证券期货市场 定价功能 盈利能力 市场投资 信息开发 现货价格
构建完备的证券期货犯罪刑事规制体系——证券期货犯罪的刑事立法完善研讨会观点综述
10
作者 杨赞 《人民检察》 北大核心 2016年第24期25-27,共3页
随着我国证券期货市场的不断发展和壮大,证券期货犯罪也呈现出愈演愈烈态势。完善证券期货犯罪刑事规制体系是保证我国证券期货市场发展、完善证券期货市场法律调控体系和保护投资者合法权益的现实需要。近日,由中国社会科学院法学研... 随着我国证券期货市场的不断发展和壮大,证券期货犯罪也呈现出愈演愈烈态势。完善证券期货犯罪刑事规制体系是保证我国证券期货市场发展、完善证券期货市场法律调控体系和保护投资者合法权益的现实需要。近日,由中国社会科学院法学研究所主办,北京市亚欧律师事务所协办的“证券期货犯罪的刑事立法完善”理论研讨会在京举行。 展开更多
关键词 证券期货市场 期货犯罪 立法完善 规制体系 刑事 观点综述 投资者合法权益 中国社会科学院
股市狂跌,公安部首次介入违法交易调查
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作者 王姝 张媛 郭永芳 《工会信息》 2015年第23期15-16,共2页
<正>中国股市开市25年来的第一次7月9日上午,持续近10天的救市行动有了更大动作。履新公安部副部长13天的孟庆丰,带队赴证监会,会同证监会排查近期恶意卖空股票与股指的线索。公安部连同财政部、国资委等部委的救市表态,使股市终... <正>中国股市开市25年来的第一次7月9日上午,持续近10天的救市行动有了更大动作。履新公安部副部长13天的孟庆丰,带队赴证监会,会同证监会排查近期恶意卖空股票与股指的线索。公安部连同财政部、国资委等部委的救市表态,使股市终于绝地反弹,9日两市一千多只个股涨停。据悉,证监会、公安部执法人员已进场对近日涉嫌恶意做空大盘蓝筹股的十余家机构和个人开展核查取证工作。新京报记者初步统计,在股市持续暴跌的关键时刻,由公安部副部长带队高调介入股市异动,这 展开更多
关键词 大盘蓝筹股 孟庆丰 取证工作 卖空 新京报 副部长 证券市场 证券犯罪 证券期货市场 经济犯罪侦查
我国证券期货市场发展研究 预览
12
作者 王芳 《合作经济与科技》 2015年第14期54-55,共2页
本文从我国近年来的经济发展出发,研究证券期货市场面临的形势,以期对我国证券期货市场发展提供有益支撑。
关键词 证券期货市场 市场发展形势
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“十三五”期间我国金融改革有望取得重大突破
13
作者 郭田勇 杨昊龙 《中国金融家》 2015年第12期129-130,共2页
2015年10月29日,中共中央十八届五中全会通过了《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》(以下简称《建议》)。同时,习近平总书记为《建议》发表《关于〈中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的... 2015年10月29日,中共中央十八届五中全会通过了《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》(以下简称《建议》)。同时,习近平总书记为《建议》发表《关于〈中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议〉的说明》(以下简称《说明》),标志着我国制定关于经济和社会发展的"十三五"规划正式拉开了大幕。 展开更多
关键词 大幕 资本市场 股票发行 注册制 综合经营 分业监管 中央银行 证券期货市场 监管目标 监管协调
自贸区金改,步履不停
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作者 任蕙兰 《新民周刊》 2015年第46期54-56,共3页
上海自贸区金改"新40条",影响并不仅仅局限在自贸区,你的生活可能会随之改变,看上去"高大上"的金融改革,其实离你很近。
关键词 新民周刊 不知道 资本项目 国际金融中心 个人投资者 股市波动 证券期货市场 混业经营模式 境外资本市场 外币业务
程序化交易的“五指山” 预览
15
作者 昝立永 《英才》 2015年第11期86-87,共2页
如果把程序化交易比作市场中神通广大的孙悟空,那么《管理办法(征求意见稿)》就是压住孙大圣的五指山。经历了市场的跌宕起伏,罚过了程序化交易的供应商,抓了火中取栗的高管、高官。在这个秋天投资者们终于等来了程序化交易的严刑峻... 如果把程序化交易比作市场中神通广大的孙悟空,那么《管理办法(征求意见稿)》就是压住孙大圣的五指山。经历了市场的跌宕起伏,罚过了程序化交易的供应商,抓了火中取栗的高管、高官。在这个秋天投资者们终于等来了程序化交易的严刑峻法——《证券期货市场程序化交易管理办法(征求意见稿)》。 展开更多
关键词 交易管理 程序化 五指山 证券期货市场 征求意见稿 严刑峻法 孙悟空 供应商
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规范程序化交易难奏效 预览
16
作者 徐强 《董事会》 2015年第11期32-33,共2页
<正>机构投资面临两种尴尬。一方面,所有有成就的机构投资掌门人都来自市场的培育,这需要撞大运一样由市场自然形成,远远不能满足机构投资者大发展的规模需要;另一方面,大量鱼目混珠、滥竽充数的经理能够轻易进入机构投资的领域,... <正>机构投资面临两种尴尬。一方面,所有有成就的机构投资掌门人都来自市场的培育,这需要撞大运一样由市场自然形成,远远不能满足机构投资者大发展的规模需要;另一方面,大量鱼目混珠、滥竽充数的经理能够轻易进入机构投资的领域,搅乱了机构投资者的市场秩序机构投资者本应是证券期货市场的主力,但多年来其成为市场的"庄家"几乎是有目共睹!那么,机构投资者 展开更多
关键词 机构投资 证券期货市场 投资技术 基金管理人 投资策略 光大证券 基金持有人 中国证监会 组合投资
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上海自贸区“金改40条”落地 被引量:2
17
作者 魏再晨 《中国金融家》 2015年第12期97-98,共2页
10月30日,人民银行、商务部、银监会、证监会、保监会、外汇局、上海市人民政府联合发布《进一步推进中国(上海)自由贸易试验区金融开放创新试点、加快上海国际金融中心建设方案》,制定多时的上海自贸区"金改40条"终于问世,这次金... 10月30日,人民银行、商务部、银监会、证监会、保监会、外汇局、上海市人民政府联合发布《进一步推进中国(上海)自由贸易试验区金融开放创新试点、加快上海国际金融中心建设方案》,制定多时的上海自贸区"金改40条"终于问世,这次金改试点方案的改革力度加大、开放程度加深,一经公布便成为媒体关注的焦点。 展开更多
关键词 国际金融中心 金融开放 对内对外 人民银行 资本项目可兑换 个人投资者 证券期货市场 金融信用 金融业务 银监会
谁在给部委设计LOGO
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作者 王璞 《北方人》 2015年第1期6-8,共3页
<正>驱动国家机器运转的各部委机构,通常人们只会依照其职能记住它们的名字,也有人会想起它们那规格不一的白地黑字门牌。不过,其中许多部委都有一个不常被人注意,但是能让人迅速识别出的"LOGO",也就是标志。而且,有的L... <正>驱动国家机器运转的各部委机构,通常人们只会依照其职能记住它们的名字,也有人会想起它们那规格不一的白地黑字门牌。不过,其中许多部委都有一个不常被人注意,但是能让人迅速识别出的"LOGO",也就是标志。而且,有的LOGO还被注册成为商标。 展开更多
关键词 机器运转 国家税务总局 LOGO 证券期货市场 宗教局 中国工商银行 人民公安报 公安机关领导 质检
金融资讯 预览
19
《信息技术与信息化》 2015年第8期18-19,共2页
证监会明确程序化交易监管原则证监会9日公布《证券期货市场程序化交易管理办法(征求意见稿)》,拟建立申报核查管理、接入管理、指令审核、收费管理、严格规范境外服务器的使用、监察执法六方面监管制度。征求意见稿明确,程序化交易... 证监会明确程序化交易监管原则证监会9日公布《证券期货市场程序化交易管理办法(征求意见稿)》,拟建立申报核查管理、接入管理、指令审核、收费管理、严格规范境外服务器的使用、监察执法六方面监管制度。征求意见稿明确,程序化交易是指通过既定程序或特定软件,自动生成或执行交易指令的交易行为。程序化交易者应当只用一个账户从事程序化交易,证监会另有规定的除外。管理办法共计25条,明确了建立申报核查管理等监管制度。 展开更多
关键词 证券期货市场 特定软件 管理办法 既定程序 收费管理 中间价 贬值预期 境内银行 支付系统 美元汇率
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我国投资者适当性制度构想 被引量:2
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作者 叶旺春 《中国金融》 CSSCI 北大核心 2015年第5期68-69,共2页
健全投资者适当性制度的必要性 我国证券期货市场有关适当性管理的内容散见于创业板、股转系统、金融期货、公募基金销售、私募基金募集、受托资产管理、证券经纪、融资融券、债券交易等市场、产品的监管规则和自律规定中,存在的问题... 健全投资者适当性制度的必要性 我国证券期货市场有关适当性管理的内容散见于创业板、股转系统、金融期货、公募基金销售、私募基金募集、受托资产管理、证券经纪、融资融券、债券交易等市场、产品的监管规则和自律规定中,存在的问题主要有: 展开更多
关键词 制度构想 适当性 投资者 证券期货市场 资产管理 金融期货 基金销售 基金募集
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