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基于分布式架构打造证券交易新核心 预览
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作者 王海东 《金融电子化》 2019年第9期68-70,共3页
证券交易系统是证券行业最重要的业务系统,集中体现了一家证券公司的综合技术实力。近几年,随着个股期权、港股通、CDR、科创板等业务的不断推出,以及市场客户和交易业务量的不断攀升,对证券交易系统的业务支持速度、并发及吞吐量、处... 证券交易系统是证券行业最重要的业务系统,集中体现了一家证券公司的综合技术实力。近几年,随着个股期权、港股通、CDR、科创板等业务的不断推出,以及市场客户和交易业务量的不断攀升,对证券交易系统的业务支持速度、并发及吞吐量、处理时延、安全性、稳定性、可扩展性、敏捷性等等均提出了更高的要求。因此,打造兼具稳态、敏态的证券交易新核心是保持证券公司核心竞争力的关键。 展开更多
关键词 证券交易系统 分布式架构 业务系统 证券公司 核心竞争力 证券行业 业务支持 可扩展性
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证券公司如何跨入智能化时代
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作者 杨龙 《清华金融评论》 2019年第5期47-49,共3页
随着新一轮人工智能热潮的到来,企业普遍加大在人工智能方面的布局,务求在智能化时代全面到来之前,抢占有利的竞争地位。人工智能在证券行业的应用前景广阔,文章深入剖析了国内证券业的智能化的现状,并提出了证券业智能化的发展路径,认... 随着新一轮人工智能热潮的到来,企业普遍加大在人工智能方面的布局,务求在智能化时代全面到来之前,抢占有利的竞争地位。人工智能在证券行业的应用前景广阔,文章深入剖析了国内证券业的智能化的现状,并提出了证券业智能化的发展路径,认为证券公司的转型才刚刚开始,变革任重而道远。 展开更多
关键词 证券公司 智能化 人工智能 竞争地位 证券行业 证券 企业
冬虫夏早之技术路线图(一)
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作者 杨松 《新金融世界》 2019年第7期10-17,共8页
作为一名28年证券机构从业经历的老兵,杨松一直在观察和研究IT技术对金融机构的业务重构,以及证券业务变革相关的内容。今天,让我们来看看这位金融业内人士如何利用他28年的行业积累,通过“技”“术”“路”“线”“图”五个角度来解读... 作为一名28年证券机构从业经历的老兵,杨松一直在观察和研究IT技术对金融机构的业务重构,以及证券业务变革相关的内容。今天,让我们来看看这位金融业内人士如何利用他28年的行业积累,通过“技”“术”“路”“线”“图”五个角度来解读科技与证券行业的融合与变迁,为证券业的转型升级和发展提出建议。 展开更多
关键词 技术路线图 证券业务 证券行业 从业经历 证券机构 业务重构 金融机构 IT技术
证券业IT新规将带来怎样的影响 预览
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作者 何阳 冯橙 《金融电子化》 2019年第6期21-22,共2页
2018年12月,中国证监会正式发布《证券基金经营机构信息技术管理办法》(简称《办法》),于2019年6月1日正式实施,并将在12月份迎来全行业的全面实施检查。作为推进证券行业信息技术规范管理的重要文件,《办法》的出台体现了监管部门对于... 2018年12月,中国证监会正式发布《证券基金经营机构信息技术管理办法》(简称《办法》),于2019年6月1日正式实施,并将在12月份迎来全行业的全面实施检查。作为推进证券行业信息技术规范管理的重要文件,《办法》的出台体现了监管部门对于科技在金融领域合规应用与风险管理的高度重视,将对证券行业乃至整个金融领域的信息技术应用带来较大影响。对此,我们认为有必要对《办法》的原则、目标和主要内容进行深入分析。 展开更多
关键词 证券 IT 信息技术 技术管理 证券行业 金融领域 中国证监会 经营机构
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券商资管“踩雷”之后
5
作者 岳跃 《财新周刊》 2019年第6期64-68,共5页
野蛮生长近七年的证券公司资产管理业务,密集“踩雷”后到了必须转型的关口。上市券商2018年经营数据披露完毕,证券行业整体业绩大幅下滑已成定局。尤其是券商及其子公司的资管业务规模,2018年已降至13.4万亿元,较2017年末的16.9万亿元... 野蛮生长近七年的证券公司资产管理业务,密集“踩雷”后到了必须转型的关口。上市券商2018年经营数据披露完毕,证券行业整体业绩大幅下滑已成定局。尤其是券商及其子公司的资管业务规模,2018年已降至13.4万亿元,较2017年末的16.9万亿元骤减3.5万亿元;13家上市券商资管子公司2018年净利润为56.42亿元,同比下降4.64%。 展开更多
关键词 券商 资产管理业务 证券公司 经营数据 整体业绩 证券行业 业务规模 子公司
华福证券总经理陈键金融科技能为证券业带来什么? 预览
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作者 苏宝茵 李慧 《科技与金融》 2019年第8期34-36,共3页
植根福建,华福证券有限责任公司(下称"华福证券")近年来发展势头强劲。这家以"服务金融业、服务实体经济"为方向的券商传承了福建人的顽强拼劲,近年在全国实现了快速扩张,同时也以规范管理、稳健投资著称,连续7年... 植根福建,华福证券有限责任公司(下称"华福证券")近年来发展势头强劲。这家以"服务金融业、服务实体经济"为方向的券商传承了福建人的顽强拼劲,近年在全国实现了快速扩张,同时也以规范管理、稳健投资著称,连续7年被中国证券监督管理委员会(下称"证监会")评定为A类A级券商。随着大数据、云计算、人工智能、区块链等技术发展,传统证券行业迎来了新变革。华福证券总经理、党委书记陈键结合公司自身实践,详细介绍了金融科技在证券业应用的现状、风险以及未来展望。 展开更多
关键词 证券 证券行业 区块链 福建人 人工智能 大数据 自身实践 键结合
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拥抱金融科技:证券未来之路——访东亚前海证券总裁田洪 预览
7
作者 梁丽雯 张磊磊 田洪 《金融科技时代》 2019年第9期8-11,共4页
一直以来,与银行业、互联网企业和国际一流投行在科技创新方面的投入力度相比,我国证券业的差距比较大,想要全面实现高质量的信息化目标,难度确实不小。东亚前海证券作为证券行业的代表性新兴企业,扎根于我国金融科技创新最为活跃的深... 一直以来,与银行业、互联网企业和国际一流投行在科技创新方面的投入力度相比,我国证券业的差距比较大,想要全面实现高质量的信息化目标,难度确实不小。东亚前海证券作为证券行业的代表性新兴企业,扎根于我国金融科技创新最为活跃的深圳前海。为契合其业务体量以及行业发展趋势,东亚前海证券广泛运用人工智能、云计算、大数据等新技术推动传统业务转型,使科技与证券业的结合从简单的“拼接”转变为深度的“融合”,有效促进了业务的发展。本期我刊采访了东亚前海证券总裁田洪,带领读者深入了解东亚前海证券在金融科技方面的探索与实践,及其在金融科技道路上所面临的机遇与挑战,为新兴及传统证券企业提供参考。 展开更多
关键词 金融科技 证券 东亚 总裁 互联网企业 传统业务 科技创新 证券行业
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解码招商证券新一代核心系统 预览
8
作者 韩维蜜 《金融电子化》 2019年第7期35-37,共3页
“快、稳、准”是证券行业核心系统特点的简单概括,也是广大投资者对证券交易系统的最核心诉求。当前,随着证券行业不断发展、创新业务越来越多,其核心业务系统范畴也越来越广,逐渐从传统的竞价买卖扩展到为客户提供的所有与投融资、登... “快、稳、准”是证券行业核心系统特点的简单概括,也是广大投资者对证券交易系统的最核心诉求。当前,随着证券行业不断发展、创新业务越来越多,其核心业务系统范畴也越来越广,逐渐从传统的竞价买卖扩展到为客户提供的所有与投融资、登记托管等管理服务相关的一系列关键系统,包括客户账户管理、资金管理、交易结算、风险控制、产品销售、份额登记、估值核算、数据服务等。 展开更多
关键词 核心系统 证券行业 证券交易系统 招商 解码 账户管理 数据服务 业务系统
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"营改增"对证券业影响及相关问题探讨 预览
9
作者 马中 《新会计》 2019年第4期31-33,共3页
2016年证券业纳税人全部纳入"营改增”试点范围,对证券行业产生了深远的影响。本文从经营定价、采购管理、财税管理、系统建设等方面,分析了“营改增”给证券公司带来的影响,提出了相应的对策措施,探讨了目前证券行业尚需解决的政... 2016年证券业纳税人全部纳入"营改增”试点范围,对证券行业产生了深远的影响。本文从经营定价、采购管理、财税管理、系统建设等方面,分析了“营改增”给证券公司带来的影响,提出了相应的对策措施,探讨了目前证券行业尚需解决的政策问题,以期为提升证券公司经营管理、优化证券行业税负提供参考。 展开更多
关键词 营改增 证券行业 影响 应对 政策探讨
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调整尚未结束继续寻找支撑 预览
10
作者 云飞扬 《股市动态分析》 2019年第22期20-21,共2页
世上万事万物可以说都是时间的函数,并且都是通过空间来表达。金融市场中,更能直观地体现“时”、“空”二字的重要性。在证券行业,有关时空的理论非常丰富,最经典的便是被广大投资者奉为圭臬的道氏理论,这是描述股市运行状况的基础。... 世上万事万物可以说都是时间的函数,并且都是通过空间来表达。金融市场中,更能直观地体现“时”、“空”二字的重要性。在证券行业,有关时空的理论非常丰富,最经典的便是被广大投资者奉为圭臬的道氏理论,这是描述股市运行状况的基础。许多市场理论和分析工具是在美国大萧条之后出现的,当时,为了解读严酷而现实的经济现象,寻求对策,研究空前活跃,著书立说者甚众,其中艾略特波浪原理无疑是传播最广的理论之一。 展开更多
关键词 金融市场 证券行业 道氏理论 股市运行 分析工具 市场理论 经济现象 “时”
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60周均线盘整多看少动找机会 预览
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作者 云飞扬 《股市动态分析》 2019年第19期20-21,共2页
在金融证券行业,有成千上万的研究员、分析师,每天要形成各式各样难以计数的报告。尽管对市场的见解不尽相同,但无论是作为买方还是卖方,也不论用什么分析工具,其目标任务基本是一致的,那就是为了判断未来的行情走势。
关键词 证券行业 分析工具 行情走势 研究员 分析师 金融 市场 卖方
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数字化转型升级 券商自主创新能力持续增强 预览
12
作者 韩维蜜 邹胜(主持) +4 位作者 彭颖 陈卓 李剑戈 曲浩 江念南 《金融电子化》 2019年第9期29-33,共5页
我们正在经历一场广泛而深刻的数字化变革。证券行业正在全力推动经济的数字化转型,培育壮大数字经济新动能,加快构建以数字经济为核心的新经济体系。6月1日起,证监会发布的《证券基金经营机构信息技水管理办法》正式实施。
关键词 数字化 自主创新能力 券商 证券行业 数字经济 经济体系 经营机构 水管理
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中国证券行业反洗钱新形势:因应风险为本的监管之势
13
作者 方烨 王彦 《当代金融家》 2019年第7期98-100,共3页
FATF于2018年正式发布《以风险为本的证券行业反洗钱工作指引》,该指引从宏观全面的角度阐述了在证券行业落实以风险为本的方法论,评估及缓释证券业洗钱风险的重要性。
关键词 反洗钱工作 洗钱风险 证券行业 监管 因应 中国 FATF 方法论
关于互联网金融对证券行业的影响分析与对策探讨 预览
14
作者 张克 《现代营销:经营版》 2019年第10期182-183,共2页
随着科学技术的快速发展,互联网时代已经到来,对各个行业都产生了十分大的影响。证券行业也不例外,在互联网的影响下,证券行业的发展水平不断提升,发展形势更为多样,其发展逐渐进入到了新的时期中。不过从整体上来看,互联网对证券行业... 随着科学技术的快速发展,互联网时代已经到来,对各个行业都产生了十分大的影响。证券行业也不例外,在互联网的影响下,证券行业的发展水平不断提升,发展形势更为多样,其发展逐渐进入到了新的时期中。不过从整体上来看,互联网对证券行业的影响也并不都是有利的,同时还有很多不利影响,证券行业只有顺应时代趋势,合理利用互联网工具,将互联网对自身的冲击转化为助力,将挑战转化为机遇,才能够推动自身更好地发展。基于此,本文就针对于这方面的内容开展了详细化分析与探究,总结互联网金融对证券行业的影响,并根据实际情况提出一些推动证券行业健全发展的策略。 展开更多
关键词 互联网金融 证券行业 影响 对策 挑战 机遇
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证券行业的区块链之路,或许注定禁不起“折腾” 预览
15
作者 易柏伶 《品牌研究》 2019年第6期11-13,共3页
区块链技术在未来是否引发深刻变化仍然未定,但它正踏上一条与证券行业相结合的、渐进的改革之路。
关键词 证券行业 区块链 资本
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借鉴CCAR优化我国证券行业综合压力测试
16
作者 常玖 周艳利 《清华金融评论》 2019年第4期79-82,共4页
2008年金融危机后,国际监管组织和各国监管当局开始重视压力测试这种极端风险管理工具。当前,压力测试在国际上已成为由监管部门驱动并具有实际约束力的宏观审慎监管工具,尤以美联储实施的综合性资本分析评估(CCAR)较为成功。有鉴于此,... 2008年金融危机后,国际监管组织和各国监管当局开始重视压力测试这种极端风险管理工具。当前,压力测试在国际上已成为由监管部门驱动并具有实际约束力的宏观审慎监管工具,尤以美联储实施的综合性资本分析评估(CCAR)较为成功。有鉴于此,本文通过分析CCAR实践经验,试图寻求国内证券行业综合压力测试体系的优化空间,为国内证券行业优化压力测试工作提供对策和建议。 展开更多
关键词 压力测试 证券行业 优化 借鉴 风险管理工具 监管组织 金融危机 监管工具
证券行业反洗钱监管研究 预览
17
作者 谭振宁 《法制博览》 2019年第25期77-78,共2页
证券行业在国民经济中的重要地位以及《反洗钱法》对证券业反洗钱的规制,使得证券行业反洗钱监管成为我国反洗钱监管领域的重要组成部分。本文对我国证券业反洗钱存在的风险点、洗钱对证券行业的危害、证券行业反洗钱存在的问题进行分析... 证券行业在国民经济中的重要地位以及《反洗钱法》对证券业反洗钱的规制,使得证券行业反洗钱监管成为我国反洗钱监管领域的重要组成部分。本文对我国证券业反洗钱存在的风险点、洗钱对证券行业的危害、证券行业反洗钱存在的问题进行分析,在此基础上提出了完善证券业反洗钱制度的建议。 展开更多
关键词 证券行业 反洗钱 监管
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探寻有效的智慧金融监管模式
18
作者 徐诺金 《当代金融家》 2019年第6期26-29,共4页
我国智慧金融监管体系,需要强化监管科技的发展与应用,建立和完善以功能监管+审慎监管为重心的双支柱监管体系。金融监管是伴随着金融市场发展而不断发展演进的。早期的金融监管是市场自发实现的。例如,1792年华尔街的“梧桐树协议”开... 我国智慧金融监管体系,需要强化监管科技的发展与应用,建立和完善以功能监管+审慎监管为重心的双支柱监管体系。金融监管是伴随着金融市场发展而不断发展演进的。早期的金融监管是市场自发实现的。例如,1792年华尔街的“梧桐树协议”开启了美国证券行业的自律管理。1907年私人银行家摩根出面组织私人银行共同应对金融恐慌,最终促成了美联储的诞生。 展开更多
关键词 金融监管体系 私人银行 金融监管理论 金融管制 功能监管 风险防范 审慎监管 梧桐树协议 最后贷款人 证券行业 反洗钱
美国CCAR压力测试实践及对我国证券行业的启示 预览
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作者 周艳利 《金融理论与实践》 北大核心 2019年第5期32-38,共7页
2008年金融危机后,压力测试逐渐成为各国金融监管当局危机管理和前瞻性分析的重要工具。作为危机策源地的美国,在金融危机后推出CCAR综合性资本评估计划,以压力测试为基础,监管改革全面升级。相比之下,我国金融行业的压力测试才刚起步,... 2008年金融危机后,压力测试逐渐成为各国金融监管当局危机管理和前瞻性分析的重要工具。作为危机策源地的美国,在金融危机后推出CCAR综合性资本评估计划,以压力测试为基础,监管改革全面升级。相比之下,我国金融行业的压力测试才刚起步,且主要为银行业,证券行业的压力测试不仅落后于国际一流投行,也落后于国内银行业。有鉴于此,立足于我国证券行业,首先对压力测试的定义、特点进行了全面研究,其次总结梳理了美国CCAR的实践经验,最后结合我国证券行业压力测试现状,从证券公司和监管机构两个角度探索了CCAR对我国证券行业压力测试的借鉴经验和启示。 展开更多
关键词 证券行业 风险管理 压力测试 CCAR
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2018年上市证券公司经营背景、年报分析和行业展望 预览
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作者 张伟 《金融会计》 2019年第8期44-49,共6页
受监管政策趋严、金融去杠杆、资管新规和境内外宏观政策变化等因素影响,2018年沪深300指数全年跌幅近25%,沪深两市流通市值全年下跌9.5万亿元,证券行业业绩承压显著。按照Wind数据库申银万国行业分类,本文对沪深全部41家上市证券公司2... 受监管政策趋严、金融去杠杆、资管新规和境内外宏观政策变化等因素影响,2018年沪深300指数全年跌幅近25%,沪深两市流通市值全年下跌9.5万亿元,证券行业业绩承压显著。按照Wind数据库申银万国行业分类,本文对沪深全部41家上市证券公司2018年年报进行了分析。分析发现:2018年上市证券公司资产规模增速放缓、主营业务板块营业收入全部下滑、净利润暴跌四成、行业集中度明显上升、业务结构持续优化调整。 展开更多
关键词 证券行业 经营背景 财务分析
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